Ринок цінних паперів — це фінансові відносини між його учасниками, які полягають у випуску та обігу акцій, облігацій та інших документів, що становлять матеріальну цінність. Іншими словами, це частина фінансового ринку, на якому перерозподіл коштів здійснюється за допомогою таких фінансових інструментів, як цінні папери.
Опис 39 ФЗ
Федеральний закон № 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів" регламентує відносини, які виникають при випуску цінних паперів та їх обігу, незалежно від емітента, а також особливості освіти та діяльності окремих фрагментів ринку емісійних цінних паперів.
ФЗ про облігації було прийнято Державної Думою 20 березня 1996 року і схвалено Радою Федерації 11 квітня цього року. Законодавство було підписано президентом Російської Федерації і набуло чинності 22 квітня 1996 року.
Закон про ринок цінних паперів складається з шести розділів, тринадцяти розділів з підголовами та п'ятдесяти трьох статей, які розглядають окремі галузі ринку акційних та інших дорогих документів, включаючи процес їхньої емісії, обороту та вилучення з обігу.
Короткий зміст ФЗ-39 за розділами:
- Розділ 1 розглядає загальні положення закону, в яких наводить пояснення спеціальної термінології та описує сферу дії законодавства;
- Розділ 2 визначає учасників ринку цінних паперів. Він складається з чотирьох розділів, які передбачають професійні види діяльності на брокерському ринку акцій та їх агентів, умови допуску цінних паперів до аукціонів, діяльність спеціалізованих фінансових спільнот та репозитарну діяльність юридичних осіб;
- Розділ 3 охоплює процеси емісії цінних паперів. Ця частина закону складається з чотирьох розділів та розглядає особливості визначення цінних паперів, процес їх випуску, порядок обігу та повноваження представників акцій;
- Розділ 4 передбачає правила забезпечення ринку цінних паперів необхідною інформацією про акції. Він охоплює процедури та особливості надання відомостей про облігації центрального депозитарію та акціонерів;
- Розділ 5 встановлює правила регулювання ринку цінних паперів. Він складається з п'яти розділів, що описують основні принципи управління, регулювання діяльності професійних учасників та репозитування, а також функції та повноваження Центрального Банку Росії та саморегулівних організацій;
- Розділ 6 охоплює заключні положення, серед яких відповідальність за порушення положень поточного закону, особливості обігу іноземних акцій та порядок оформлення різних угод, пов'язаних із цінними паперами.
Законодавство постійно змінюється та доповнюється відповідно до нових правових актів у сфері акційної та біржової діяльності з метою виключення двозначного трактування положень закону, які спричиняють неправомірні операції з цінними документами.
Також вам може бути цікава інформація про останні зміни у ФЗ №324. Докладніше про це
Останні зміни, внесені до закону
Під час останньої редакції закону, що відбулася 31.12.2017 через прийняття поправки № 481-ФЗ, стаття 30.1 , яка передбачає умови звільнення емітента цінних паперів здійснювати розкриття інформації про них, була доповнена пунктом 6 , який постановляє, що РФ вправі визначати випадки, у яких емітенти можуть розкривати необхідну інформацію або обмежить склад і обсяг відомостей, що розкриваються, а також встановлювати коло осіб, яким не слід не надавати дані або розкрити їх в обмеженому складі.
Стаття 1ФЗ-39 встановлює предмет регулювання закону, яким є випуск та обігу цінних паперів, а також діяльність професійних учасників фондового ринку та особливості нагляду та контролювання їх роботи.
Стаття 2закону про облігації описує основні терміни, що використовуються у законодавстві, серед яких:
- Емісійний цінний папір
— будь-який папір, що представляє цінність, включаючи бездокументарний, який має одночасно такі властивості:
- закріплює одночасно майнові та немайнові права, які підлягають підтвердженню, поступці та виконанню відповідно до вимог цього законодавства;
- випускається обмеженим тиражем;
- обсяг та строки дії прав в одному випуску однакові для всіх, незалежно від часу покупки паперу;
- Акція — емісійний цінний папір, що дає його власнику право на частину прибутку від прибутку організації, що його випустила, на участь у прийнятті рішень та частку майна, що залишається після ліквідації акціонерного товариства. Акції є іменними документами;
- Облігація — емісійний цінний папір, який закріплює за її власником право на отримання від емітента грошову суму, яка є номінальною вартістю цього документа. Термін отримання номіналу передбачається безпосередньо у самій облігації. Також облігації можуть передбачати отримання встановленого відсотка її номінальної ціни чи інші майнові права;
- Емітент - юридична особа або державний виконавчий орган, які несуть зобов'язання щодо здійснення прав власників цінних паперів від свого імені або публічної освіти.
Стаття 8ФЗ про фондовий ринок передбачає порядок провадження діяльності з реєстром власників цінних паперів. У сферу ведення реєстру входять такі дії з акціями та облігаціями:
- збирання;
- реєстрація;
- обробка;
- зберігання та надання інформації про документи;
Вести реєстр має право лише юридична особа, яка має відповідну ліцензію. Ця особа називається реєстратором або власником реєстру.
Утримувач реєстру виконує такі обов'язки:
- відкриття та ведення особових рахунків згідно з правилами цього законодавства та регулюючих документів Банку Росії;
- надання інформації зареєстрованим особам, у яких на особових рахунках є більше одного відсотка акцій емітента, що голосують. До відомостей, що розголошуються, входять дані з реєстру про зареєстрованих учасників та обсяг акцій, що обліковуються;
- інформування зареєстрованих учасників про способи та умови реалізації закріплених за ними цінними паперами прав, якщо вони цього вимагають;
- надання витягів з особових рахунків зареєстрованим особам;
- публікація інформації про втрату облікових записів та банкрутство у засобах масової інформації, а також звернення до суду з позовами про відновлення втрачених прав на цінні папери у передбаченому порядку;
- інші обов'язки відповідно до цього закону та інших нормативних документів Банку Росії.
Також реєстратор проводить операції з конвертації цінних паперів щодо розпорядження емітента та виконує розпорядження зареєстрованих осіб за їхніми особовими рахунками. Дані розпорядження повинні виконуватись протягом трьох днів. Відмовитися чи ухилитися від нього неможливо, крім випадків, встановлених нормативними актами Банку Росії.
Стаття 30ФЗ-39 передбачає порядок здійснення розкриття інформації про цінні папери. Розголошенню підлягає лише інформація, яка є загальнодоступною, яка не потребує спеціальних прав доступу.
Здійснюється розкриття інформації такими способами:
- у щоквартальному звіті;
- у консолідованій фінансовій звітності емітента;
- у повідомленнях про важливу інформацію;
У першому квартальному звіті в році надаються такі відомості:
- бухгалтерський звіт емітента за попередній звітний рік із аудиторським висновком;
- фінансовий звіт за останній тримісячний звітний період.
У наступні щоквартальні звіти включаються лише відомості за певний період.
У повідомленнях про важливу інформацію вказуються лише факти, які можуть вплинути на зміну вартості цінних паперів емітента.
Завантажити текст закону про ринок цінних паперів
Для детального ознайомлення з усіма положеннями Федерального закону № 39-ФЗ від 22 квітня 1996 року «Про ринок цінних паперів» можна завантажити текст документа з останніми змінами за посиланням нижче.
Зміни та поправки
Прийнято Державною Думою 20 березня 1996 року
Схвалений Радою Федерації 11 квітня 1996 року
Розділ I. Загальні положення
Глава 1. Відносини, що визначаються цим Законом
Стаття 1. Предмет регулювання цього Федерального закону
Цим Федеральним законом регулюються відносини, що виникають при емісії та обігу емісійних цінних паперів незалежно від типу емітента, а також особливості створення та діяльності професійних учасників ринку цінних паперів.
Стаття 2. Основні терміни, що використовуються у цьому Законі
Емісійний цінний папір- будь-який цінний папір, у тому числі бездокументарний, який характеризується одночасно такими ознаками:
Закріплює сукупність майнових та немайнових прав, що підлягають посвідченню, поступці та безумовному здійсненню з дотриманням встановлених цим Федеральним законом форми та порядку;
розміщується випусками;
має рівні обсяги та терміни здійснення прав усередині одного випуску незалежно від часу придбання цінного паперу.
Акція- емісійний цінний папір, що закріплює права її власника (акціонера) на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні акціонерним товариством та на частину майна, що залишається після його ліквідації. Випуск акцій на пред'явника дозволяється у певному відношенні до величини сплаченого статутного капіталу емітента відповідно до нормативу, встановленого Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Облігація- емісійний цінний папір, що закріплює право її власника на отримання від емітента облігації у передбачений нею строк її номінальної вартості та зафіксованого у ньому відсотка від цієї вартості чи іншого майнового еквівалента. Облігація може передбачати інші майнові права її власника, якщо це суперечить законодавству Російської Федерації.
Випуск цінних паперів- Сукупність цінних паперів одного емітента, що забезпечують однаковий обсяг прав власникам та мають однакові умови емісії (первинного розміщення). Усі папери одного випуску повинні мати державний реєстраційний номер.
Емітент- юридична особа або органи виконавчої влади або органи місцевого самоврядування, які несуть від імені зобов'язання перед власниками цінних паперів щодо здійснення прав, закріплених ними.
Іменні емісійні цінні папери- цінні папери, інформація про власників яких має бути доступна емітенту у формі реєстру власників цінних паперів, перехід прав на які та здійснення закріплених ними прав потребують обов'язкової ідентифікації власника.
Емісійні цінні папери на пред'явника- цінні папери, перехід прав на які та здійснення закріплених ними прав не потребують ідентифікації власника.
Документарна форма емісійних цінних паперів- форма емісійних цінних паперів, за якої власник встановлюється на підставі пред'явлення оформленого належним чином сертифіката цінного паперу або, у разі депонування такого, на підставі запису за рахунком депо.
Бездокументна форма емісійних цінних паперів- форма емісійних цінних паперів, за якої власник встановлюється на підставі запису в системі ведення реєстру власників цінних паперів або, у разі депонування цінних паперів, на підставі запису за рахунком депо.
Рішення про випуск цінних паперів- Документ, зареєстрований в органі державної реєстрації цінних паперів та містить дані, достатні для встановлення обсягу прав, закріплених цінним папером.
Сертифікат емісійного цінного паперу- документ, що випускається емітентом та засвідчує сукупність прав на вказану в сертифікаті кількість цінних паперів. Власник цінних паперів має право вимагати від емітента виконання його зобов'язань на підставі такого сертифікату.
Власник- Особа, якій цінні папери належать на праві власності або іншому речовому праві.
Звернення цінних паперів- укладання цивільно-правових угод, які тягнуть за собою перехід прав власності на цінні бумаги.
Розміщення емісійних цінних паперів- відчуження емісійних цінних паперів емітентом першим власникам шляхом укладання цивільно-правових угод.
Емісія цінних паперів- встановлена цим Законом послідовність дій емітента з розміщення емісійних цінних паперів.
Професійні учасники ринку цінних паперів- юридичні особи, зокрема кредитні організації, і навіть громадяни (фізичні особи), зареєстровані як підприємців, які здійснюють види діяльності, зазначені у розділі 2 цього Закону.
Добросовісний набувач- Особа, яка придбала цінні папери, здійснила їхню оплату і в момент придбання не знала і не могла знати про права третіх осіб на ці цінні папери, якщо не доведено інше.
Державний реєстраційний номер- Цифровий (літерний, знаковий) код, який ідентифікує конкретний випуск емісійних цінних паперів.
Розділ ІІ. Професійні учасники ринку цінних паперів
Глава 2. Види професійної діяльності над ринком цінних паперів
Стаття 3. Брокерська діяльність
Брокерською діяльністю визнається вчинення цивільно-правових угод з цінними паперами як повірений або комісіонер, який діє на підставі договору доручення або комісії, а також довіреності на вчинення таких угод за відсутності вказівок на повноваження повіреного чи комісіонера у договорі.
Професійний учасник ринку цінних паперів, який займається брокерською діяльністю, називається брокером.
Перевірка брокерами укладання угод допускається лише брокерам. Перевірка допускається, якщо вона обумовлена в договорі комісії або доручення або у випадках, коли брокер змушений до цього силою обставин охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього.
Передовіра здійснюється відповідно до цивільного законодавства Російської Федерації.
Брокер повинен виконувати доручення клієнтів сумлінно та в порядку їх надходження, якщо інше не передбачається договором із клієнтом або його дорученням. Угоди, здійснювані за дорученням клієнтів, завжди підлягають пріоритетному виконанню проти дилерськими операціями самого брокера при поєднанні ним діяльності брокера і дилера.
У разі наявності у брокера інтересу, що перешкоджає здійсненню доручення клієнта на найбільш вигідних для клієнта умовах, брокер зобов'язаний негайно повідомити останнього про наявність такого інтересу.
У разі, якщо брокер діє як комісіонер, договір комісії може передбачати зобов'язання зберігати кошти, призначені для інвестування в цінні папери або отримані в результаті продажу цінних паперів, у брокера на позабалансових рахунках та право їх використання брокером до моменту повернення цих коштів клієнту відповідно до умов договору.
Частина прибутку, отриманого від використання зазначених коштів і що залишається у розпорядженні брокера, відповідно до договору перераховується клієнту. У цьому брокер немає права гарантувати чи давати обіцянки клієнту щодо доходів від інвестування збережених їм коштів.
У разі, якщо конфлікт інтересів брокера та його клієнта, про який клієнт не був повідомлений до отримання брокером відповідного доручення, призвів до виконання цього доручення зі шкодою інтересам клієнта, брокер зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством Російської Федерації.
Стаття 4. Дилерська діяльність
Дилерською діяльністю визнається вчинення угод купівлі - продажу цінних паперів від свого імені та за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін купівлі та/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням купівлі та/або продажу цих цінних паперів за оголошеною особою, яка здійснює таку діяльність, цінами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює дилерську діяльність, називається дилером. Дилером може лише юридична особа, що є комерційної організацією.
Крім ціни дилер має право оголосити інші істотні умови договору купівлі - продажу цінних паперів: мінімальна і максимальна кількість цінних паперів, що купуються і/або продаються, а також термін, протягом якого діють оголошені ціни. За відсутності в оголошенні вказівки інші істотні умови дилер зобов'язаний укласти договір на істотних умовах, запропонованих його клієнтом. У разі ухилення дилера від укладання договору до нього може бути подано позов про примусове укладання такого договору та/або про відшкодування заподіяних клієнту збитків.
Стаття 5. Діяльність з управління цінними паперами
Для цілей цього Федерального закону під діяльністю з управління цінними паперами визнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду протягом певного терміну довірчого управління переданими їй у володіння та належать іншій особі на користь цієї особи або зазначених цією особою третіх осіб:
Цінними паперами;
грошовими коштами, призначеними для інвестування у цінні папери;
грошовими коштами та цінними паперами, одержуваними у процесі управління цінними паперами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює діяльність з управління цінними паперами, називається керівником.
Порядок провадження діяльності з управління цінними паперами, права та обов'язки керівника визначаються законодавством Російської Федерації та договорами.
Керівник під час здійснення своєї діяльності зобов'язаний зазначати, що діє як управляющего.
У разі, якщо конфлікт інтересів управителя та його клієнта або різних клієнтів одного управителя, про який усі сторони не були повідомлені заздалегідь, призвів до дій управителя, що завдав шкоди інтересам клієнта, управитель зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством.
Стаття 6. Діяльність щодо визначення взаємних зобов'язань (кліринг)
Клірингова діяльність - діяльність з визначення взаємних зобов'язань (збір, звірка, коригування інформації з операцій з цінними паперами та підготовка бухгалтерських документів за ними) та їх заліку з постачання цінних паперів та розрахунків за ними.
Організації, які здійснюють кліринг з цінних паперів, у зв'язку з розрахунками з операцій із цінними паперами приймають до виконання підготовлені щодо взаємних зобов'язань бухгалтерські документи виходячи з їхніх договорів із учасниками ринку цінних паперів, котрим здійснюються розрахунки.
Клірингова організація, яка здійснює розрахунки з угод з цінними паперами, має формувати спеціальні фонди зниження ризиків невиконання угод із цінними бумагами. Мінімальний розмір спеціальних фондів клірингових організацій встановлюється Федеральною комісією з ринку цінних паперів за погодженням з Центральним банком Російської Федерації.
Стаття 7. Депозитарна діяльність
Депозитарною діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку та переходу прав на цінні папери.
Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює депозитарну діяльність, називається депозитарієм. Депозитарієм може бути лише юридична особа.
Особа, яка користується послугами депозитарію зі зберігання цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери, називається депонентом.
Договір між депозитарієм та депонентом, що регулює їх відносини у процесі депозитарної діяльності, називається депозитарним договором (договором про рахунок депо). Депозитарний договір має бути укладений у письмовій формі. Депозитарій зобов'язаний затвердити умови провадження ним депозитарної діяльності, які є невід'ємною складовою укладеного депозитарного договору.
Укладання депозитарного договору не тягне у себе перехід до депозитарію права власності на цінних паперів депонента. Депозитарій немає права розпоряджатися цінними паперами депонента, управляти ними чи здійснювати від імені депонента будь-які дії з цінними паперами, крім здійснюваних за дорученням депонента у разі, передбачених депозитарним договором. Депозитарій немає права обумовлювати укладання депозитарного договору з депонентом відмовою останнього хоча б від однієї з прав, закріплених цінними паперами. Депозитарій несе цивільно-правову відповідальність за збереження депонованих у нього сертифікатів цінних паперів.
На цінні папери депонентів може бути звернено стягнення за зобов'язаннями депозитарію.
Депозитарій має право на підставі угод з іншими депозитаріями залучати їх до виконання своїх обов'язків щодо зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери депонентів (тобто ставати депонентом іншого депозитарію або приймати як депонент інший депозитарій), якщо це прямо не заборонено депозитарним договором.
Якщо депонентом одного депозитарію є інший депозитарій, то депозитарний договір між ними має передбачати процедуру отримання у випадках, передбачених законодавством Російської Федерації, інформації про власників цінних паперів, облік яких ведеться у депозитарії – депоненті, а також у його депозитаріях – депонентах.
Депозитарний договір має містити такі істотні умови:
А) однозначне визначення предмета договору: надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери;
б) порядок передачі депонентом депозитарію інформації про розпорядження депонованими у депозитарії цінними паперами депонента;
в) термін дії договору;
г) розмір та порядок оплати послуг депозитарію, передбачених договором;
д) форму та періодичність звітності депозитарію перед депонентом;
е) обов'язки депозитарію.
До обов'язків депозитарію входять:
Реєстрація фактів обтяження цінних паперів депонента зобов'язаннями;
ведення окремого від інших рахунка депо депонента із зазначенням дати та заснування кожної операції за рахунком;
передача депоненту всієї інформації про цінні папери, одержану депозитарієм від емітента або власника реєстру власників цінних паперів.
Депозитарій має право реєструватися в системі ведення реєстру власників цінних паперів або в іншого депозитарію як номінальний власник відповідно до депозитарного договору.
Депозитарій несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх обов'язків щодо обліку прав на цінні папери, у тому числі за повноту та правильність записів за рахунками депо.
Депозитарій відповідно до депозитарного договору має право на надходження на свій рахунок доходів за цінними паперами, що зберігаються з метою перерахування на рахунки депонентів.
Стаття 8. Діяльність щодо ведення реєстру власників цінних паперів
1. Діяльністю з ведення реєстру власників цінних паперів визнаються збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що становлять систему ведення реєстру власників цінних паперів.
Діяльністю щодо ведення реєстру власників цінних паперів мають право займатися лише юридичні особи.
Особи, які здійснюють діяльність із ведення реєстру власників цінних паперів, називаються власниками реєстру (реєстраторами).
Юридична особа, яка здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, немає права здійснювати угоди з цінними паперами зареєстрованого у системі ведення реєстру власників цінних паперів емітента.
Під системою ведення реєстру власників цінних паперів розуміється сукупність даних, зафіксованих на паперовому носії та/або з використанням електронної бази даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у системі ведення реєстру власників цінних паперів номінальних власників та власників цінних паперів та врахування їх прав щодо цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, що дозволяє отримувати та надсилати інформацію зазначеним особам та складати реєстр власників цінних паперів.
Система ведення реєстру власників цінних паперів повинна забезпечувати збір та зберігання протягом встановлених законодавством Російської Федерації термінів інформації про всі факти та документи, що тягнуть за собою необхідність внесення змін до системи ведення реєстру власників цінних паперів, та про всі дії власника реєстру щодо внесення цих змін.
Для цінних паперів на пред'явника система ведення реєстру власників цінних паперів не ведеться.
Реєстр власників цінних паперів (далі - реєстр) - це частина системи ведення реєстру, що представляє собою список зареєстрованих власників із зазначенням кількості, номінальної вартості та категорії належних їм іменних цінних паперів, складений станом на будь-яку встановлену дату і дозволяє ідентифікувати цих власників, кількість та категорію належних їм цінних паперів.
Власники та номінальні власники цінних паперів зобов'язані дотримуватись правил подання інформації в систему ведення реєстру.
Утримувачем реєстру може бути емітент або професійний учасник ринку цінних паперів, який провадить діяльність із ведення реєстру на підставі доручення емітента. У випадку, якщо кількість власників перевищує 500, власником реєстру має бути незалежна спеціалізована організація, яка є професійним учасником ринку цінних паперів та провадить діяльність з ведення реєстру. Реєстратор має право делегувати частину своїх функцій щодо збору інформації, що входить до системи ведення реєстру, іншим реєстраторам. Перевірка функцій не звільняє реєстратора від відповідальності перед емітентом.
Договір на ведення реєстру укладається лише з однією юридичною особою. Реєстратор може вести реєстри власників цінних паперів необмеженої кількості емітентів.
2. Номінальний власник цінних паперів- особа, зареєстрована в системі ведення реєстру, в тому числі депонент депозитарію, і не є власником щодо цих цінних паперів.
Як номінальні власники цінних паперів можуть виступати професійні учасники ринку цінних паперів. Депозитарій може бути зареєстрований як номінальний власник цінних паперів відповідно до депозитарного договору. Брокер може бути зареєстрований як номінальний власник цінних паперів відповідно до договору, на підставі якого він обслуговує клієнта.
Номінальний власник цінних паперів може здійснювати права, закріплені цінним папером лише у разі отримання відповідного повноваження від власника.
Дані про номінального власника цінних паперів підлягають внесенню до системи ведення реєстру власником реєстру за дорученням власника або номінального власника цінних паперів, якщо останні особи зареєстровані у цій системі ведення реєстру.
Внесення імені номінального власника цінних паперів у систему ведення реєстру, а також перереєстрація цінних паперів на ім'я номінального власника не тягне за собою перехід права власності та/або іншого речового права на цінні папери до останнього. Цінні папери клієнтів номінального власника цінних паперів не підлягають стягненню на користь останнього кредиторів.
Операції з цінними паперами між власниками цінних паперів одного номінального власника цінних паперів не відображаються у власника реєстру чи депозитарію, клієнтом якого він є.
Номінальний власник щодо іменних цінних паперів, власником яких він є на користь іншої особи, зобов'язаний:
Вчиняти всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання цією особою всіх виплат, які їй належать за цими цінними паперами;
здійснювати угоди та операції з цінними паперами виключно за дорученням особи, на користь якої вона є номінальним власником цінних паперів, та відповідно до договору, укладеного з цією особою;
здійснювати облік цінних паперів, які він тримає на користь інших осіб, на окремих позабалансових рахунках та постійно мати на окремих позабалансових рахунках достатню кількість цінних паперів з метою задоволення вимог осіб, на користь яких він тримає ці цінні папери.
Номінальний власник цінних паперів на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення до системи ведення реєстру запису передачі цінних паперів з ім'ям власника.
Для здійснення власниками прав, закріплених цінними паперами, власник реєстру має право вимагати від номінального власника цінних паперів надання списку власників, номінальним власником яких є станом на певну дату. Номінальний власник цінних паперів зобов'язаний скласти необхідний перелік та направити його власнику реєстру протягом 7 днів після отримання вимоги. Якщо потрібний список необхідний для складання реєстру, то номінальний власник цінних паперів не отримує за складання цього списку винагороди.
Номінальний власник цінних паперів несе відповідальність за відмову від надання зазначених списків власнику реєстру перед своїми клієнтами, власником реєстру та емітентом відповідно до законодавства Російської Федерації.
3. Емітент, який доручив ведення системи ведення реєстру реєстратору, один раз на рік може вимагати в останнього надання реєстру за винагороду, яка не перевищує витрати на її складання, а реєстратор зобов'язаний надати реєстр за цю винагороду. В інших випадках розмір винагороди визначається договором емітента та реєстратора.
Утримувач реєстру має право стягувати зі сторін за угодою плату, що відповідає кількості розпоряджень про передачу цінних паперів та однакову для всіх юридичних та фізичних осіб. Утримувач реєстру немає права стягувати зі сторін з угоді плату як відсотка обсягу угоди.
Порядок визначення максимального розміру оплати послуг власника реєстру щодо внесення даних до реєстру та видачі виписок із реєстру визначається Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Особі, яка допустила неналежне виконання порядку підтримки системи ведення та складання реєстру та порушення форм звітності (емітенту, реєстратору, депозитарію, власнику), може бути пред'явлено позов про відшкодування шкоди (включаючи втрачену вигоду), що виникла з неможливості здійснити права, закріплена.
Утримувач реєстру зобов'язаний на вимогу власника або особи, що діє від його імені, а також номінального власника цінних паперів надати витяг із системи ведення реєстру за його особовим рахунком протягом п'яти робочих днів. Власник цінних паперів не має права вимагати включення у витяг з системи ведення реєстру інформації, що не відноситься до нього, у тому числі інформації про інших власників цінних паперів та кількості належних їм цінних паперів.
Випискою із системи ведення реєстру є документ, що видається власником реєстру із зазначенням власника особового рахунку, кількості цінних паперів кожного випуску, що значаться на цьому рахунку в момент видачі виписки, фактів їх обтяження зобов'язаннями, а також іншої інформації, що стосується цих паперів.
Витяг із системи ведення реєстру повинен містити відмітку про всі обмеження або факти обтяження цінних паперів, на які видається виписка, зобов'язаннями, зафіксованими на дату складання в системі ведення реєстру.
Витяги із системи ведення реєстру, оформлені під час розміщення цінних паперів, видаються власникам безкоштовно.
Особа, яка видала зазначену виписку, несе відповідальність за повноту та достовірність відомостей, що містяться в ній.
Права та обов'язки власника реєстру, порядок провадження діяльності з ведення реєстру визначаються чинним законодавством та договором, укладеним між реєстратором та емітентом.
До обов'язків власника реєстру входить:
Відкрити кожному власнику, який виявив бажання бути зареєстрованим у власника реєстру, а також номінальному власнику цінних паперів особовий рахунок у системі ведення реєстру на підставі повідомлення про поступку вимоги або розпорядження про передачу цінних паперів, а при розміщенні емісійних цінних паперів - на підставі повідомлення продавця ;
вносити до системи ведення реєстру всі необхідні зміни та доповнення;
проводити операції на особових рахунках власників та номінальних власників цінних паперів лише за їх дорученням;
доводити до зареєстрованих осіб інформацію, що надається емітентом;
надавати зареєстрованим у системі ведення реєстру власникам та номінальним власникам цінних паперів, які володіють понад 1 відсотком голосуючих акцій емітента, дані з реєстру про ім'я (найменування) зареєстрованих у реєстрі власників та про кількість, категорію та номінальну вартість належних їм цінних паперів;
інформувати зареєстрованих у системі ведення реєстру власників та номінальних власників цінних паперів про права, закріплені цінними паперами, та про способи та порядок здійснення цих прав;
суворо дотримуватись порядку передачі системи ведення реєстру при розірванні договору з емітентом.
Форма розпорядження про передачу цінних паперів та вказані в ньому відомості встановлюються Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Утримувач реєстру немає права пред'являти додаткові вимоги при внесенні змін у дані системи ведення реєстру крім тих, які встановлюються у порядку, передбаченому цим Федеральним законом.
У разі припинення дії договору щодо підтримки системи ведення реєстру між емітентом та реєстратором, останній передає іншому власнику реєстру, зазначеному емітентом, інформацію, отриману від емітента, усі дані та документи, що становлять систему ведення реєстру, а також реєстр, складений на дату припинення дії договору . Передача провадиться в день розірвання договору.
При заміні власника реєстру емітент дає оголошення про це у засобах масової інформації або повідомляє всіх власників цінних паперів письмово власним коштом.
Усі витяги, видані власником реєстру після дати припинення дії договору з емітентом, є недійсними.
Утримувач реєстру вносить зміни до системи ведення реєстру на підставі:
1) розпорядження власника про передачу цінних паперів або особи, що діє від його імені, або номінального власника цінних паперів, який зареєстрований у системі ведення реєстру відповідно до правил ведення реєстру, встановлених законодавством Російської Федерації, а при розміщенні емісійних цінних паперів - відповідно з порядком, встановленим цією статтею;
2) інших документів, що підтверджують перехід права власності на цінні папери відповідно до цивільного законодавства Російської Федерації.
При документарній формі емісійних цінних паперів, що передбачає перебування цінних паперів у їх власників, крім зазначених документів подається також сертифікат цінних паперів. При цьому ім'я (найменування) особи, зазначеної у сертифікаті як власник іменного цінного паперу, має відповідати імені (найменуванню) зареєстрованої особи, зазначеної у розпорядженні про передачу цінних паперів.
Відмова від внесення запису до системи ведення реєстру чи ухилення від такого запису, зокрема щодо сумлінного набувача, заборонена, крім випадків, передбачених федеральними законами.
Стаття 9. Діяльність з організації торгівлі над ринком цінних паперів
Діяльністю з організації торгівлі над ринком цінних паперів визнається надання послуг, безпосередньо сприяють укладання цивільно-правових операцій із цінними паперами між учасниками ринку цінних паперів.
Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів, називається організатором торгівлі на ринку цінних паперів.
Організатор торгівлі на ринку цінних паперів зобов'язаний розкрити таку інформацію будь-якій заінтересованій особі:
Правила допуску учасника ринку цінних паперів до торгів;
правила допуску до торгів цінних паперів;
правила укладання та звіряння угод;
правила реєстрації угод;
порядок виконання угод;
правила, що обмежують маніпулювання цінами;
розклад надання послуг організатором торгівлі над ринком цінних паперів;
регламент внесення змін та доповнень до вищеперелічених позицій;
список цінних паперів, допущених до торгів.
Про кожну угоду, укладену відповідно до встановлених організатором торгівлі правил, будь-якій заінтересованій особі надається така інформація:
Дата та час укладання угоди;
найменування цінних паперів, що є предметом правочину;
державний реєстраційний номер цінних паперів;
вартість одного цінного папера;
кількість цінних паперів.
Стаття 10. Поєднання професійних видів діяльності на ринку цінних паперів
Здійснення діяльності щодо ведення реєстру не допускає її поєднання з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Обмеження на суміщення видів діяльності та операцій з цінними паперами встановлюються Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Розділ 3. Фондова біржа
Стаття 11. Фондова біржа
Фондовою біржею може визнаватись лише організатор торгівлі над ринком цінних паперів, не що поєднує діяльність із організації торгівлі з іншими видами діяльності, крім депозитарної діяльності та діяльності з визначення взаємних зобов'язань.
Фондова біржа створюється у вигляді некомерційного партнерства.
Фондова біржа організує торгівлю лише між членами біржі. Інші учасники ринку цінних паперів можуть здійснювати операції на біржі виключно через посередництво членів біржі.
Службовці фондової біржі що неспроможні бути засновниками і учасниками професійних учасників ринку цінних паперів - юридичних, і навіть самостійно брати участь у ролі підприємців у діяльності фондової біржі.
Фондові відділи товарних і валютних бірж, є такими згідно із законодавством Російської Федерації, визнаються з метою цього Федерального закону фондовими біржами та у своїй діяльності, за винятком питань їх створення та організаційно-правової форми, керуються вимогами цього Федерального закону, пред'явленими до фондових бірж.
Стаття 12. Члени фондової біржі
Членами фондової біржі може бути будь-які професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність, зазначену у розділі 2 цього Закону. Порядок вступу до членів фондової біржі, виходу та виключення із членів фондової біржі визначається фондовою біржею самостійно на підставі її внутрішніх документів.
Фондова біржа має право встановлювати кількісні обмеження числа її членів.
Нерівноправне становище членів фондової біржі, тимчасове членство, і навіть здавання місць у найм та його передача заставу особам, які є членами цієї фондової біржі, не допускаються.
Стаття 13. Основні права та обов'язки фондової біржі
Фондова біржа самостійно встановлює розміри та порядок стягнення:
відрахувань на користь фондової біржі від винагороди, що отримується її членами за участь у біржових угодах;
внесків, зборів та інших платежів, що вносяться членами фондової біржі за послуги, що надаються фондовою біржею;
штрафів, сплачуваних порушення вимог статуту біржі, правил біржової торгівлі та інших внутрішніх документів фондової біржі.
Фондова біржа самостійно встановлює процедуру включення до списку цінних паперів, допущених до обігу на біржі, процедури лістингу та делістингу.
Фондова біржа зобов'язана забезпечити гласність і публічність проведених торгів шляхом оповіщення її членів про місце та час проведення торгів, про список і котирування цінних паперів, допущених до обігу на біржі, про результати торгових сесій, а також надати іншу інформацію, зазначену у статті 9 цього Федерального закону.
Фондова біржа немає права встановлювати розміри винагороди, стягуваного її членами скоєння біржових угод.
Стаття 14. Порядок допуску цінних паперів до біржової торгівлі
До звернення на фондовій біржі допускаються:
Цінні папери в процесі розміщення та звернення, що пройшли передбачену цим Федеральним законом процедуру емісії та включені фондовою біржею до списку цінних паперів, що допускаються до обігу на біржі відповідно до її внутрішніх документів. Цінні папери, не включені до списку обігу на фондовій біржі, можуть бути об'єктом угод на біржі в порядку, передбаченому її внутрішніми документами;
інші фінансові інструменти відповідно до законодавства Російської Федерації.
Стаття 15. Вирішення спорів, що виникають у зв'язку із здійсненням торгівлі цінними паперами на фондовій біржі
Суперечки між членами фондової біржі, членами фондової біржі та його клієнтами розглядаються судом, арбітражним судом і третейським судом.
Розділ ІІІ. Про емісійні цінні папери
Глава 4. Основні положення про емісійні цінні папери
Стаття 16. Загальні положення
Форма та порядок посвідчення, поступки та здійснення прав, закріплених емісійним цінним папером, визначаються цим Федеральним законом і вказуються у рішенні про випуск цінних паперів.
Емісійні цінні папери можуть випускатися однією з наступних форм:
Іменні цінні папери документарної форми випуску (іменні документарні цінні папери);
іменні цінні папери бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні цінні папери);
цінних паперів на пред'явника документарної форми випуску (документарні цінних паперів на пред'явника).
Обрана емітентом форма цінних паперів має однозначно визначатися в його установчих документах та/або рішенні про випуск цінних паперів та проспект емісії цінних паперів.
Невиконання емітентом зазначених вимог є основою відмови у реєстрації випуску цінних паперів.
При випуску емісійних цінних паперів у документарній формі їх власникам може видаватися один сертифікат на всі цінні папери, які вони купують, що містить вказівки на їх загальну кількість, категорію та номінальну вартість.
Власник або номінальний власник іменних емісійних цінних паперів, випущених у документарній формі, може відмовитись від отримання сертифіката. Факт видачі або відмови від отримання сертифіката має бути відображений у системі ведення реєстру.
Один емісійний цінний папір може бути засвідчений лише одним сертифікатом. Один сертифікат може засвідчувати право на один, кілька або всі емісійні цінні папери з одним державним реєстраційним номером. Загальна кількість емісійних цінних паперів, зафіксованих у всіх сертифікатах, випущених емітентом, не повинна перевищувати кількості цінних паперів, зафіксованої у рішенні про випуск емісійних цінних паперів.
Емітент при ухваленні рішення про випуск емісійних цінних паперів у документарній формі може визначити, що сертифікати цінних паперів, що їм випускаються, можуть видаватися на руки власникам (без обов'язкового централізованого зберігання) або підлягають обов'язковому зберіганню в депозитаріях і не можуть видаватися на руки всім власникам (з обов'язковим централізованим зберіганням).
Не допускається запровадження обов'язкового централізованого зберігання цінних паперів для акцій акціонерних товариств, випущених у документарній та бездокументарній формі.
Для документарної форми випуску емісійних цінних паперів без обов'язкового централізованого зберігання емітент може також ухвалити рішення про введення обов'язкового централізованого зберігання лише за умови, якщо всі цінні папери випуску виявилися на момент прийняття рішення зданими клієнтами депозитаріями.
Сертифікати емісійних цінних паперів без обов'язкового централізованого зберігання можуть передаватися на зберігання у депозитарії на підставі депозитарного договору.
Емісійні цінних паперів на пред'явника можуть випускатися лише у документарної формі. Іменні емісійні цінних паперів можуть випускатися як і документарної, і у бездокументарної формі. Форма емісійних цінних паперів визначається емітентом. Емісійні цінних паперів із одним державним реєстраційним номером випускаються у вигляді. Форма емісійних цінних паперів може бути змінена за рішенням органу управління емітента, який прийняв рішення про випуск лише за згодою всіх власників цінних паперів даного випуску та після реєстрації такого рішення в уповноваженому державному органі.
Будь-які майнові та немайнові права, закріплені в документарній або бездокументарній формі, незалежно від їх найменування, є емісійними цінними паперами, якщо умови їх виникнення та обігу відповідають сукупності ознак емісійного цінного паперу, зазначеної у статті 2 цього Закону.
Цінні папери, випущені іноземними емітентами, допускаються до звернення чи первинного розміщення над ринком цінних паперів Російської Федерації після реєстрації проспекту емісії цих цінних паперів у Федеральної комісії з ринку цінних паперів.
Цінні папери, випущені емітентами, зареєстрованими в Російській Федерації, допускаються до звернення за межами Російської Федерації за рішенням Федеральної комісії з ринку цінних паперів.
Стаття 17. Рішення про випуск емісійних цінних паперів
Рішення про випуск емісійних цінних паперів має містити:
дату ухвалення рішення про випуск цінних паперів;
найменування уповноваженого органу емітента, який ухвалив рішення про випуск;
вид емісійних цінних паперів;
відмітку про державну реєстрацію та державний реєстраційний номер цінних паперів;
права власника, закріплені одним цінним папером;
зобов'язання емітента забезпечити права власника за дотримання власником встановлених законодавством Російської Федерації порядку здійснення цих прав;
вказівку кількості емісійних цінних паперів у цьому випуску;
зазначення загальної кількості випущених емісійних цінних паперів з цим державним реєстраційним номером та їхню номінальну вартість;
вказівку форми цінних паперів (документарний або бездокументарний, іменний або на пред'явника);
друк емітента та підпис керівника емітента;
інші реквізити, передбачені законодавством Російської Федерації конкретного виду емісійних цінних паперів.
При документарній формі емісійних цінних паперів емітенту необхідно додатково надати опис (зразок) сертифіката.
За кожним випуском емісійних цінних паперів має бути зареєстроване окреме рішення щодо нього.
Емітент немає права змінити зареєстроване рішення про випуск цінних паперів у частині обсягу прав з одного емісійного цінного паперу, встановлених цим решением.
Рішення про випуск цінних паперів складається у двох або трьох примірниках, завірених у органі, що реєструє. Один екземпляр зберігається в реєструвальному органі, другий - у емітента, а третій передається на зберігання реєстратору (якщо є). У разі розбіжностей у тексті між екземплярами рішення істинним вважається текст документа, що зберігається в органі, що реєструє.
Забороняється обмежувати доступ власників цінних паперів до оригіналів зареєстрованого рішення, які зберігаються у емітента або реєстратора.
Стаття 18. Форма посвідчення прав, що становлять емісійний цінний папір
При документарній формі емісійних цінних паперів сертифікат та рішення про випуск цінних паперів є документами, що засвідчують права, закріплені цінним папером.
За бездокументарної форми емісійних цінних паперів рішення про випуск цінних паперів є документом, що засвідчує права, закріплені цінним папером.
Емісійний цінний папір закріплює майнові права у тому обсязі, у якому вони встановлені у рішенні про випуск даних цінних паперів, і відповідно до законодавства Російської Федерації.
Сертифікат емісійного цінного паперу має містити такі обов'язкові реквізити:
Повне найменування емітента та його юридичну адресу;
вид цінних паперів;
державний реєстраційний номер емісійних цінних паперів;
порядок розміщення емісійних цінних паперів;
зобов'язання емітента забезпечити права власника за дотримання власником вимог законодавства Російської Федерації;
вказівку кількості емісійних цінних паперів, засвідчених цим сертифікатом;
зазначення загальної кількості випущених емісійних цінних паперів із цим державним реєстраційним номером;
вказівку на те, чи випущено емісійні цінні папери у документарній формі з обов'язковим централізованим зберіганням або у документарній формі без обов'язкового централізованого зберігання;
вказівку на те, чи є емісійні цінні папери іменними чи на пред'явника;
друк емітента;
підписи керівників емітента та підпис особи, яка видала сертифікат;
інші реквізити, передбачені законодавством Російської Федерації для конкретного виду цінних паперів.
Обов'язковим реквізитом сертифікату іменного емісійного цінного паперу є ім'я (найменування) його власника.
У разі розбіжностей між текстом рішення про випуск цінних паперів та даними, які наведені у сертифікаті емісійного цінного паперу, власник має право вимагати здійснення прав, закріплених цим цінним папером, в обсязі, встановленому сертифікатом. Емітент несе відповідальність за розбіжність даних, що містяться в сертифікаті емісійного цінного паперу, з даними, що містяться у рішенні про випуск цінних паперів, відповідно до законодавства Російської Федерації.
Емісійні цінні папери, випуск яких не пройшов реєстрацію відповідно до вимог цього Закону, не підлягають розміщенню.
Глава 5. Емісія цінних паперів
Стаття 19. Процедура емісії та її етапи
Процедура емісії емісійних цінних паперів, якщо інше не передбачено законодавством України, включає наступні етапи:
прийняття емітентом рішення про випуск емісійних цінних паперів;
реєстрацію випуску емісійних цінних паперів;
для документарної форми випуску – виготовлення сертифікатів цінних паперів;
розміщення емісійних цінних паперів;
реєстрацію звіту про підсумки випуску емісійних цінних паперів
При емісії цінних паперів реєстрація проспекту емісії провадиться при розміщенні емісійних цінних паперів серед необмеженого кола власників або заздалегідь відомого кола власників, кількість яких перевищує 500, а також у разі коли загальний обсяг емісії перевищує 50 тисяч мінімальних розмірів оплати праці.
Під час реєстрації проспекту емісії цінних паперів процедура емісії доповнюється такими етапами:
Підготовка проспекту емісії емісійних цінних паперів;
реєстрацією проспекту емісії емісійних цінних паперів;
розкриттям усієї інформації, що міститься у проспекті емісії;
розкриттям усієї інформації, що міститься у звіті про підсумки випуску.
Процедура емісії державних та муніципальних цінних паперів, умови їх розміщення та звернення регулюються федеральними законами або у порядку, ними встановленому.
Забороняється проводити емісію цінних паперів, похідних стосовно емісійних цінних паперів, результати випуску яких пройшли реєстрацію.
Стаття 20. Реєстрація випуску емісійних цінних паперів
Для реєстрації випуску емісійних цінних паперів емітент зобов'язаний подати до реєструючого органу такі документи:
Заява на реєстрацію;
рішення про випуск емісійних цінних паперів;
проспект емісії (якщо реєстрація випуску цінних паперів супроводжується реєстрацією проспекту емісії);
копії установчих документів (при емісії акцій до створення акціонерного товариства);
документи, що підтверджують дозвіл уповноваженого органу виконавчої на здійснення випуску емісійних цінних паперів (у випадках, коли необхідність такого дозволу встановлена законодавством Російської Федерації).
Емітент та посадові особи органів управління емітента, на які статутом та/або внутрішніми документами емітента покладено обов'язок відповідати за повноту та достовірність інформації, що міститься у зазначених документах, несуть відповідальність за виконання за цими зобов'язаннями відповідно до законодавства Російської Федерації.
При реєстрації випуску емісійних цінних паперів цьому випуску надається державний реєстраційний номер. Порядок надання державного реєстраційного номера встановлюється реєструючим органом.
Реєструючий орган зобов'язаний зареєструвати випуск емісійних цінних паперів або прийняти цільове рішення про відмову в реєстрації не пізніше ніж через 30 днів з дати отримання документів, зазначених у цій статті.
Перелік реєструючих органів біля Російської Федерації встановлюється Федеральної комісією з ринку цінних паперів.
Стаття 21. Підстави відмовити у реєстрації випуску емісійних цінних паперів
Підставами для відмови у реєстрації випуску емісійних цінних паперів є:
Порушення емітентом вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про суперечність умов емісії та обігу емісійних цінних паперів законодавству Російської Федерації та невідповідності умов випуску емісійних цінних паперів законодавству Російської Федерації про цінні папери;
невідповідність поданих документів і складу відомостей, що містяться в них, вимогам цього Федерального закону;
внесення до проспекту емісії або рішення про випуск цінних паперів (інші документи, що є підставою для реєстрації випуску цінних паперів) неправдивих відомостей чи відомостей, що не відповідають дійсності (недостовірних відомостей).
Рішення про відмову у реєстрації випуску емісійних цінних паперів та проспекту емісії може бути оскаржено до суду чи арбітражного суду.
Стаття 22. Загальні вимоги до проспекту емісії
Проспект емісії має містити:
Дані про емітента;
дані про фінансове становище емітента. Ці відомості не вказуються у проспекті емісії при створенні акціонерного товариства, за винятком випадків перетворення на нього юридичних осіб іншої організаційно-правової форми;
відомості про майбутній випуск емісійних цінних паперів.
Дані про емітента включають:
А) повне та скорочене найменування емітента або імена та найменування засновників;
б) юридичну адресу емітента;
в) номер та дату свідоцтва про державну реєстрацію як юридична особа;
г) інформацію про осіб, які володіють не менш як 5 відсотками статутного капіталу емітента;
д) структуру керівних органів емітента, зазначену в його установчих документах, у тому числі список усіх членів Ради директорів, правління або органів управління емітента, які виконують аналогічні функції на момент прийняття рішення про випуск емісійних цінних паперів, із зазначенням прізвища, імені, по батькові, всіх посад кожного його члена в даний час та за останні п'ять років, а також часткою у статутному капіталі емітента тих з них, хто особисто є його учасником;
е) список усіх юридичних осіб, у яких емітент має більш ніж 5 відсотків статутного капіталу;
ж) список усіх філій та представництв емітента, що містить їх повні найменування, дату та місце реєстрації, юридичні адреси, прізвища, імена, по батькові їхніх керівників.
Відомості, що містяться в пунктах "г" - "ж" частини другої цієї статті, не вказуються в проспекті емісії під час випуску акцій у процесі створення акціонерного товариства, за винятком випадків перетворення на нього юридичної особи іншої організаційно-правової форми.
Дані про фінансове становище емітента включають:
Бухгалтерські баланси (для емітентів, які є банками, бухгалтерські баланси за рахунками другого порядку) та звіти про фінансові результати діяльності емітента, включаючи звіт про використання прибутку, за встановленими формами за останні три завершені фінансові роки або за кожен завершений фінансовий рік з моменту утворення, якщо цей термін не менше трьох років;
бухгалтерський баланс емітента (а емітентів, які є банками, бухгалтерський баланс за рахунками другого порядку) за станом кінець останнього кварталу до прийняття рішення про випуск емісійних цінних паперів;
звіт про формування та використання коштів резервного фонду за останні три роки;
розмір простроченої заборгованості емітента кредиторам та за платежами до відповідного бюджету на дату прийняття рішення про випуск емісійних цінних паперів;
дані про статутний капітал емітента (величина статутного капіталу, кількість цінних паперів та їх номінальна вартість, власники цінних паперів, частка яких у статутному капіталі перевищує встановлені антимонопольним законодавством України нормативи);
звіт про попередні випуски емісійних цінних паперів емітента, що включає види випущених емісійних цінних паперів, номер і дату державної реєстрації, назву реєструючого органу, обсяг випуску, кількість випущених емісійних цінних паперів, умови виплати доходів, інші права власників.
Відомості про майбутній випуск цінних паперів містять інформацію:
Про цінні папери (форма та вид цінних паперів із зазначенням порядку зберігання та обліку прав на цінні папери), про загальний обсяг випуску, про кількість емісійних цінних паперів у випуску;
про емісію цінних паперів (дата прийняття рішення про випуск, найменування органу, який прийняв рішення про випуск, обмеження на потенційних власників, місце, де потенційні власники можуть придбати емісійні цінні папери; при зберіганні сертифікатів емісійних цінних паперів та/або обліку прав на емісійні цінні папери) у депозитарії - найменування та юридична адреса депозитарію);
про терміни початку та закінчення розміщення емісійних цінних паперів;
про ціни та порядок оплати емісійних цінних паперів, що купуються власниками;
про професійних учасників ринку цінних паперів або про їх об'єднання, яких передбачається залучити до участі у розміщенні випуску цінних паперів на момент реєстрації проспекту емісії (найменування, юридична адреса, функція, яка виконується під час розміщення цінних паперів);
про отримання доходів за емісійними цінними паперами (порядок виплати доходів за емісійними цінними паперами та методика визначення розміру доходів);
про найменування органу, який здійснив реєстрацію випуску емісійних цінних паперів.
Стаття 23. Інформація про випуск цінних паперів, що розкривається емітентом
У разі відкритої (публічної) емісії, яка потребує реєстрації проспекту емісії, емітент зобов'язаний забезпечити доступ до інформації, що міститься в проспекті емісії, та опублікувати повідомлення про порядок розкриття інформації в періодичному друкованому виданні з тиражем не менше 50 тисяч екземплярів.
Емітент, і навіть професійні учасники ринку цінних паперів, здійснюють розміщення емісійних цінних паперів, зобов'язані забезпечити будь-яким потенційним власникам можливість доступу до інформації, що розкривається, до придбання цінних паперів.
У тих випадках, коли хоча б один випуск емісійних цінних паперів емітента супроводжувався реєстрацією проспекту емісії, емітент зобов'язаний розкрити інформацію про свої цінні папери та свою фінансово-господарську діяльність у таких формах:
Щоквартальний звіт емітента;
повідомлення про суттєві факти, що стосуються фінансово-господарської діяльності емітента.
Щоквартальний звіт емітента має містити такі дані:
Коди, присвоєні реєструючим органом повідомленням про розкриті у звітному кварталі істотні факти, що стосуються фінансово-господарської діяльності емітента;
дані про фінансово-господарську діяльність емітента: бухгалтерський баланс, рахунки прибутків та збитків на кінець звітного кварталу;
факти, що спричинили збільшення чистого прибутку або збитків емітента на понад 20 відсотків протягом звітного кварталу порівняно з попереднім кварталом;
дані про формування та використання резервного та інших спеціальних фондів емітента.
Щоквартальний звіт складається за підсумками кожного завершеного кварталу не пізніше ніж за 30 календарних днів після його закінчення. Щоквартальний звіт має бути затверджено уповноваженим органом емітента.
Повідомлення про істотні факти, що стосуються фінансово-господарської діяльності емітента, визнаються відомості:
Про зміни у списку осіб, які входять до органів управління емітента (за винятком загальних зборів учасників у товариствах з обмеженою відповідальністю та загальних зборів акціонерів в акціонерних товариствах);
про зміни у розмірі участі осіб, які входять до органів управління емітента, у статутному капіталі емітента, а також його дочірніх та залежних товариств та про участь цих осіб у капіталі інших юридичних осіб, якщо вони володіють більш ніж 20 відсотками зазначеного капіталу;
про зміни у списку власників (акціонерів) емітента, які володіють 20 відсотками та більше статутного капіталу емітента;
про зміни у списку юридичних осіб, у яких даний емітент володіє 20 відсотками та більше статутного капіталу;
про реорганізацію емітента, його дочірніх та залежних товариств;
про нараховані та/або виплачувані доходи за цінними паперами емітента;
про погашення цінних паперів;
про випуски цінних паперів, призупинених або визнаних такими, що не відбулися;
про появу в реєстрі емітента особи, яка володіє більш ніж 25 відсотками її емісійних цінних паперів будь-якого окремого виду.
Повідомлення про істотні факти, що зачіпають фінансово-господарську діяльність емітента, повинні надсилатися емітентом у порядку розкриття до реєструючого органу для забезпечення доступності згідно зі статтею 30 цього Закону в строк не більше п'яти робочих днів з моменту появи факту.
Стаття 24. Умови розміщення випущених емісійних цінних паперів
Емітент має право починати розміщення емісійних цінних паперів, що випускаються ним, тільки після реєстрації їх випуску.
Кількість емісійних цінних паперів, що розміщуються, не повинна перевищувати кількості, зазначеної в установчих документах і проспектах про випуск цінних паперів.
Емітент може розмістити меншу кількість емісійних цінних паперів, ніж зазначено у проспекті емісії. Фактична кількість розміщених цінних паперів зазначається у звіті про підсумки випуску, що подається на реєстрацію. Частка нерозміщених цінних паперів з числа, зазначеного в проспекті емісії, при якій емісія вважається такою, що не відбулася, встановлюється Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Повернення коштів інвесторів при емісії, що не відбулася, проводиться в порядку, встановленому Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Емітент зобов'язаний закінчити розміщення емісійних цінних паперів, що випускаються, після закінчення одного року з дати початку емісії, якщо інші терміни розміщення емісійних цінних паперів не встановлені законодавством Російської Федерації.
Забороняється розміщення цінних паперів нового випуску раніше ніж за два тижні після забезпечення всім потенційним власникам можливості доступу до інформації про випуск, яка повинна бути розкрита відповідно до цього Закону. Інформація про ціну розміщення цінних паперів може розкриватися в день початку розміщення цінних паперів.
Забороняється при публічному розміщенні чи обігу випуску емісійних цінних паперів закладати перевагу при придбанні цінних паперів одним потенційним власникам над іншими. Це положення не застосовується в таких випадках:
1) під час емісії державних цінних паперів;
2) при наданні акціонерам акціонерних товариств переважного права викупу нової емісії цінних паперів у кількості, пропорційній кількості належних їм акцій у момент ухвалення рішення про емісію;
3) під час запровадження емітентом обмежень придбання цінних паперів нерезидентами.
Стаття 25. Звіт про результати випуску емісійних цінних паперів
Не пізніше 30 днів після завершення розміщення емісійних цінних паперів емітент зобов'язаний подати звіт про результати випуску емісійних цінних паперів до реєструючого органу.
Звіт про підсумки випуску емісійних цінних паперів має містити таку інформацію:
1) дати початку та закінчення розміщення цінних паперів;
2) фактичну ціну розміщення цінних паперів (за видами цінних паперів у межах цього випуску);
3) кількість розміщених цінних паперів;
4) загальний обсяг надходжень за розміщені цінні папери, у тому числі:
а) обсяг коштів у рублях, внесених на оплату розміщених цінних паперів;
б) обсяг іноземної валюти, внесеної на оплату розміщених цінних паперів, вираженої у валюті Російської Федерації за курсом за Центральний банк Російської Федерації на даний момент внесення;
в) обсяг матеріальних та нематеріальних активів, внесених як плата за розміщені цінні папери, виражених у валюті Російської Федерації.
Для акцій у звіті про підсумки випуску емісійних цінних паперів додатково вказується список власників, які мають пакет емісійних цінних паперів, розмір якого визначається Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Реєструючий орган розглядає звіт про підсумки випуску емісійних цінних паперів у двотижневий строк та за відсутності пов'язаних із випуском цінних паперів порушень реєструє його. Реєструючий орган відповідає за повноту зареєстрованого ним звіту.
Стаття 26. Несумлінна емісія
Несумлінною емісією визнаються дії, що виражаються у порушенні процедури емісії, встановленої в цьому розділі, які є підставами для відмови реєструючими органами у реєстрації випуску емісійних цінних паперів, визнання випуску емісійних цінних паперів таким, що не відбулося, або призупинення емісії емісійних цінних паперів.
У разі виявлення ознак недобросовісної емісії реєструючим органом він зобов'язаний протягом семи днів повідомити про це Федеральну комісію з ринку цінних паперів (регіональне відділення Федеральної комісії з ринку цінних паперів).
У реєстрації випуску емісійних цінних паперів може бути відмовлено за наявності підстав, передбачених у статті 21 цього Закону.
Випуск емісійних цінних паперів може бути припинений або визнаний таким, що не відбувся при виявленні реєструючим органом таких порушень:
Порушення емітентом під час емісії вимог законодавства Російської Федерації;
виявлення у документах, на підставі яких було зареєстровано випуск цінних паперів, недостовірної інформації.
При виявленні порушень встановленої процедури емісії реєструючий орган може призупинити емісію до усунення порушень не більше терміну розміщення цінних паперів. Відновлення емісії здійснюється за спеціальним рішенням реєструючого органу.
У разі визнання випуску емісійних цінних паперів недійсним усі цінні папери цього випуску підлягають поверненню емітенту, а кошти, отримані емітентом від розміщення випуску цінних паперів, визнаного недійсним, мають бути повернені власникам. Федеральна комісія з ринку цінних паперів повернення коштів власникам вправі звернутися до суду.
Усі витрати, пов'язані з визнанням випуску емісійних цінних паперів недійсним (що не відбулося) і поверненням коштів власникам, відносяться на рахунок емітента.
У разі порушення, що виражається у випуску цінних паперів в обіг понад оголошений у проспекті емісії, емітент зобов'язаний забезпечити викуп та погашення цінних паперів, випущених в обіг понад кількість, оголошену до випуску.
Якщо емітент протягом двох місяців не забезпечить викуп та погашення цінних паперів, випущених в обіг понад кількість, оголошену до випуску, то Федеральна комісія з ринку цінних паперів має право звернутися до суду про стягнення коштів, безпідставно отриманих емітентом.
Стаття 27. Особливості емісії акцій кредитними організаціями
Акумулювання коштів у процесі емісії акцій кредитними організаціями здійснюється шляхом відкриття банком – емітентом накопичувального рахунку.
Режим накопичувального рахунки встановлюється Центральним банком Російської Федерації.
Глава 6. Звернення емісійних цінних паперів
Стаття 28. Форма посвідчення права власності на емісійні цінні папери
Права власників на емісійні цінні папери документарної форми випуску засвідчуються сертифікатами (якщо сертифікати перебувають у власників) або сертифікатами та записами за рахунками депо у депозитаріях (якщо сертифікати передано на зберігання у депозитарії).
Права власників на емісійні цінні папери бездокументарної форми випуску засвідчуються у системі ведення реєстру – записами на особових рахунках у власника реєстру або у разі обліку прав на цінні папери у депозитарії – записами за рахунками депо у депозитаріях.
Стаття 29. Перехід прав на цінні папери та реалізацію прав, закріплених цінними паперами
Право на пред'явницький документарний цінний папір переходить до набувача:
У разі знаходження її сертифіката у власника – у момент передачі цього сертифіката набувачу;
у разі зберігання сертифікатів пред'явницьких документарних цінних паперів та/або обліку прав на такі цінні папери у депозитарії - у момент здійснення прибуткового запису за рахунком депо набувача.
Право на іменний бездокументарний цінний папір переходить до набувача:
У разі обліку прав на цінні папери в особи, яка здійснює депозитарну діяльність, - з моменту внесення прибуткового запису за рахунком депо набувача;
у разі обліку прав на цінні папери у системі ведення реєстру - з моменту внесення прибуткового запису за особовим рахунком набувача.
Право на іменний документарний цінний папір переходить до набувача:
У разі обліку прав набувача на цінні папери у системі ведення реєстру - з моменту передачі йому сертифіката цінного паперу після внесення прибуткового запису за особовим рахунком набувача;
у разі обліку прав набувача на цінні папери у особи, яка здійснює депозитарну діяльність, з депонуванням сертифіката цінного паперу у депозитарію - з моменту внесення прибуткового запису за рахунком депо набувача.
Права, закріплені емісійним цінним папером, переходять до їх набувачу з переходу прав цей цінний папір. Перехід прав, закріплених іменним емісійним цінним папером, повинен супроводжуватись повідомленням власника реєстру, або депозитарію, або номінального власника цінних паперів.
Здійснення прав за пред'явницькими емісійними цінними паперами провадиться після пред'явлення їх власником або його довіреною особою.
Здійснення прав за іменними документарними емісійними цінними паперами провадиться по пред'явленні власником або його довіреною особою сертифікатів цих цінних паперів емітенту. При цьому у разі наявності сертифікатів таких цінних паперів у власника необхідний збіг імені (найменування) власника, зазначеного у сертифікаті, з ім'ям (найменуванням) власника у реєстрі.
У разі зберігання сертифікатів документарних емісійних цінних паперів у депозитаріях права, закріплені цінними паперами, здійснюються на підставі пред'явлених цими депозитаріями сертифікатів за дорученням, яке надається депозитарними договорами власників, із додатком до списку цих власників. Емітент у разі забезпечує реалізацію прав з пред'явницьких цінних паперів особи, зазначеного у цьому списку.
Здійснення прав за іменними бездокументарними емісійними цінними паперами провадиться емітентом щодо осіб, зазначених у системі ведення реєстру.
У випадку, якщо дані про нового власника такого цінного паперу не були повідомлені власнику реєстру цього випуску або номінальному власнику цінного паперу на момент закриття реєстру для виконання зобов'язань емітента, що становлять цінний папір (голосування, отримання доходу та інші), виконання зобов'язань щодо власника , зареєстрованому в реєстрі на момент його закриття, визнається належним. Відповідальність за своєчасне повідомлення лежить на покупці цінних паперів.
Про скоєні угоди з придбання іноземними власниками цінних паперів, випущених емітентами, зареєстрованими Російської Федерації, сторонам угоді слід повідомляти Федеральну комісію з ринку цінних паперів.
Про скоєні угоди з придбання російськими власниками цінних паперів, випущених іноземними емітентами, сторонам угоді також слід повідомляти Федеральну комісію з ринку цінних паперів.
Справжність підпису фізичних осіб на документах про перехід прав на цінні папери та прав, закріплених цінними паперами (за винятком випадків, передбачених законодавством Російської Федерації), можуть бути засвідчені нотаріально або професійним учасником ринку цінних паперів.
Розділ ІV. Інформаційне забезпечення ринку цінних паперів
Глава 7. Про розкриття інформації про цінні папери
Стаття 30. Розкриття інформації
Під розкриттям інформації розуміється забезпечення її доступності всім зацікавленим у цьому особам незалежно від цілей отримання цієї інформації за процедурою, яка гарантує її знаходження та отримання.
Розкритою інформацією на ринку цінних паперів визнається інформація, щодо якої проведено дії щодо її розкриття.
Загальнодоступною інформацією ринку цінних паперів визнається інформація, яка потребує привілеїв доступу до неї чи підлягає розкриттю відповідно до цим Федеральним законом.
Емітент публічно розміщених емісійних цінних паперів зобов'язаний здійснювати розкриття інформації про свої цінні папери та свою фінансово-господарську діяльність у таких формах:
Складання щоквартального звіту з цінних паперів;
повідомлення про суттєві події та дії, що зачіпають фінансово-господарську діяльність емітента.
Щоквартальний звіт з цінних паперів має містити такі дані:
1) дані про емітента:
список осіб, які входять до органів управління емітента, включаючи розмір їхньої участі у статутному капіталі емітента, а також його дочірніх та залежних товариств;
список власників (акціонерів) емітента, які володіють 20 відсотками та більше статутного капіталу емітента;
список юридичних осіб, у яких цей емітент володіє 20 відсотками та більше статутного капіталу;
список філій та представництв емітента;
2) дані про фінансово-господарську діяльність емітента:
Бухгалтерські баланси, рахунки прибутків та збитків за останні три завершені фінансові роки, а також на кінець звітного завершеного кварталу;
факти, що спричинили збільшення чи зменшення вартості активів емітента на понад 10 відсотків протягом звітного кварталу;
факти, що спричинили збільшення чистого прибутку або збитків емітента на понад 20 відсотків протягом звітного кварталу;
дані про формування та використання резервного та інших спеціальних фондів емітента;
факти угод емітента, розмір чи вартість майна за якими становить 10 відсотків і більше від активів емітента за станом на дату угоди;
відомості про напрями інвестування коштів, залучених у результаті випуску цінних паперів;
3) дані про цінні папери емітента:
види випущених емітентом цінних паперів протягом звітного кварталу;
відомості про доходи за цінними паперами емітента, нараховані у звітному кварталі;
4) інша інформація (зокрема, протоколи загальних зборів власників цінних паперів емітента у разі проведення таких зборів у звітному кварталі).
Щоквартальний звіт складається за підсумками кожного завершеного кварталу не пізніше ніж за 30 календарних днів після його закінчення. Щоквартальний звіт повинен бути прийнятий уповноваженим органом емітента, поданий до Федеральної комісії з ринку цінних паперів або уповноважений нею державний орган, а також повинен надаватися власникам емісійних цінних паперів емітента на їхню вимогу за плату, що не перевищує накладні витрати з виготовлення брошури.
Повідомлення про істотні події та дії, що зачіпають фінансово-господарську діяльність емітента, визнаються:
Відомості про реорганізацію емітента, його дочірніх та залежних товариств;
відомості про факти, що спричинили разове збільшення або зменшення вартості активів емітента більш ніж на 10 відсотків, про факти, що спричинили разове збільшення чистого прибутку або чистих збитків емітента на понад 10 відсотків, про факти разових угод емітента, розмір яких або вартість майна за якими складає 10 відсотків та більше від активів емітента станом на дату правочину;
відомості про випуск емітентом цінних паперів, про нараховані та/або виплачені доходи за цінними паперами емітента;
відомості про появу в реєстрі емітента особи, яка володіє більш ніж 25% її емісійних цінних паперів будь-якого окремого виду;
відомості про дати закриття реєстру, про терміни виконання зобов'язань емітента перед власниками, про рішення загальних зборів;
відомості про ухвалення уповноваженим органом емітента рішення про випуск емісійних цінних паперів.
Повідомлення про суттєві події та дії, що зачіпають фінансово-господарську діяльність емітента, повинні надсилатися емітентом до Федеральної комісії з ринку цінних паперів або уповноваженого нею органу, а також публікуватися емітентом не пізніше п'яти днів з моменту здійснення цих подій або здійснення дій у друкованих засобах масової інформації , що розповсюджуються тиражем, доступним для більшості власників цінних паперів емітента.
Власник зобов'язаний здійснювати розкриття інформації про своє володіння емісійними цінними паперами будь-якого емітента у таких випадках:
Власник набув володіння 20 відсотками або більше будь-якого виду емісійних цінних паперів емітента;
власник збільшив свою частку володіння будь-яким видом емісійних цінних паперів емітента до рівня, кратного кожним 5 відсоткам понад 20 відсотків цього виду цінних паперів;
власник знизив свою частку володіння будь-яким видом емісійних цінних паперів емітента до рівня, кратного кожним 5 відсоткам понад 20 відсотків цього виду цінних паперів.
Власник розкриває зазначену інформацію (що містить ім'я або найменування власника, вид та державний реєстраційний номер цінних паперів, найменування емітента, кількість належних йому цінних паперів) не пізніше п'яти днів після відповідних дій шляхом повідомлення Федеральної комісії з ринку цінних паперів або уповноваженого нею органу.
Професійні учасники ринку цінних паперів зобов'язані здійснювати розкриття інформації про свої операції з цінними паперами у таких випадках:
Професійний учасник ринку цінних паперів зробив протягом одного кварталу операції з одним видом цінних паперів одного емітента, якщо кількість цінних паперів за цими операціями становила не менше 100 відсотків загальної кількості зазначених цінних паперів;
професійний учасник ринку цінних паперів зробив разову операцію з одним видом цінних паперів одного емітента, якщо кількість цінних паперів за цією операцією склала не менше ніж 15 відсотків від загальної кількості зазначених цінних паперів.
Професійні учасники ринку цінних паперів розкривають зазначену інформацію (що містить найменування професійного учасника ринку цінних паперів, вид та державний реєстраційний код цінних паперів, найменування емітента, ціну одного цінного паперу, кількість цінних паперів за відповідними угодами) не пізніше ніж через п'ять днів після закінчення відповідного кварталу або після відповідної разової операції шляхом повідомлення Федеральної комісії з ринку цінних паперів або уповноваженого нею органу.
Професійний учасник ринку цінних паперів при пропозиції та/або оголошенні цін купівлі та/або продажу емісійних цінних паперів зобов'язаний розкрити наявну у нього загальнодоступну інформацію, яку розкриває емітент цих емісійних цінних паперів, або повідомити про факт відсутності в нього цієї інформації.
Порядок та процедури розкриття інформації встановлюються Федеральною комісією з ринку цінних паперів. Професійні учасники ринку цінних паперів, надають послуги з публічного надання інформації про цінних паперах, зобов'язані дотримуватися порядку і процедури розкриття інформації про цінні папери і правила, встановлені Федеральною комісією з ринку цінних паперів. Особи, які надають послуги з публічного надання інформації про цінних паперах, що розкривається, зобов'язані дотримуватися порядку і процедури розкриття інформації про цінні папери і правила, встановлені Федеральною комісією з ринку цінних паперів.
Розділ 8. Про використання службової інформації на ринку цінних паперів
Стаття 31. Службова інформація
Службовою інформацією для цілей цього Федерального закону визнається будь-яка не є загальнодоступною інформація про емітента і випущені ним емісійні цінні папери, яка ставить осіб, які мають силу свого службового становища, трудових обов'язків або договору, укладеного з емітентом, такою інформацією, у переважне положення порівняно коїться з іншими суб'єктами ринку цінних паперів.
Стаття 32. Про осіб, які мають службову інформацію
До осіб, які мають службову інформацію, відносяться:
Члени органів управління емітента або професійного учасника ринку цінних паперів, пов'язаного з цим договором емітентом;
професійні учасники ринку цінних паперів – фізичні особи;
аудитори емітента або професійного учасника ринку цінних паперів, пов'язаного із цим емітентом договором;
службовці державні органи, мають з контрольних, наглядових та інших повноважень доступом до зазначеної інформації.
При цьому під членами органів управління емітента та професійного учасника ринку цінних паперів - юридичної особи розуміються особи, які обіймають постійно або тимчасово у зазначених юридичних особах посади, пов'язані з виконанням організаційно-розпорядчих або адміністративно-господарських обов'язків, а також виконують такі обов'язки за спеціальним повноваженням.
Стаття 33. Угоди, які здійснюються з використанням службової інформації
Особи, які мають службову інформацію, не мають права використовувати цю інформацію для укладання угод, а також передавати службову інформацію для здійснення угод третім особам.
Особи, які порушили зазначену вимогу, несуть відповідальність відповідно до законодавства Російської Федерації.
У рекламі має бути найменування (ім'я) рекламодавця. Рекламодавець, що є професійним учасником ринку цінних паперів, зобов'язаний також включати в рекламу відомості про види діяльності, що здійснюється на ринку цінних паперів діяльності відповідно до рекламного оголошення.
Вказувати в рекламі недостовірну інформацію про свою діяльність та види та характеристики цінних паперів, пропонованих до купівлі або продажу або інших угод з ними та умов цих угод, та іншу інформацію, спрямовану на обман або введення в оману власників та інших учасників ринку цінних паперів;
вказувати в рекламі передбачуваний розмір доходів за цінними паперами та прогнози зростання їх курсової вартості;
використовувати рекламу з метою недобросовісної конкуренції шляхом вказівки на дійсні чи уявні недоліки професійних учасників ринку цінних паперів, які займаються аналогічною діяльністю, або емітентів, що випускають аналогічні цінні папери.
Несумлінною рекламою визнається також публічне гарантування або доведення іншим чином до відома потенційних власників даних про прибутковість цінного паперу, його забезпеченість порівняно з іншими цінними паперами або іншими фінансовими інструментами, а також повідомлення свідомо неправдивої або недостовірної інформації, здатної спричинити або спричинити помилку потенційних власників щодо цінних паперів, що купуються.
Стаття 35. Про інформацію, яка не є рекламою на ринку цінних паперів
Рекламою на ринку цінних паперів не є загальнодоступна інформація про цінні папери та емітенти, зазначена у статті 30 цього Федерального закону, а також інформація, що надається уповноваженим органам у зв'язку з виконанням ними функцій регулювання ринку цінних паперів відповідно до законодавства Російської Федерації.
Інформація про випуск емітентом цінних паперів та нараховані та/або виплачені дивіденди є рекламою.
Забороняється реклама емісійних цінних паперів до дати реєстрації їх випусків відповідно до законодавства Російської Федерації. Договори реклами незареєстрованих випусків емісійних цінних паперів є недійсними. Органи, які здійснили реєстрацію випусків емісійних цінних паперів, мають право на пред'явлення позову за наслідками, що виникли через недійсність договорів.
Стаття 37. Про підставу припинення договору реклами емісійних цінних паперів
Визнання випуску емісійних цінних паперів таким, що не відбулося, є підставою для припинення договору на рекламу цих цінних паперів. Договір на рекламу емісійних цінних паперів, випуск яких визнаний таким, що не відбувся, припиняється з моменту повідомлення рекламорозповсюджувача реєструючим органом, який визнав випуск емісійних цінних паперів таким, що не відбувся. Рекламорозповсюджувач має право вимагати від рекламодавця відшкодування збитків, заподіяних унаслідок припинення договору реклами.
Розділ V. Регулювання ринку цінних паперів
Глава 10. Основи регулювання ринку цінних паперів
Стаття 38. Основи регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється шляхом:
встановлення обов'язкових вимог до діяльності емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів та її стандартів;
реєстрації випусків емісійних цінних паперів та проспектів емісії та контролю за дотриманням емітентами умов та зобов'язань, передбачених у них;
ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів;
створення системи захисту прав власників та контролю за дотриманням їх прав емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів;
заборони та припинення діяльності осіб, які здійснюють підприємницьку діяльність на ринку цінних паперів без відповідної ліцензії.
Представницькі органи державної влади та органи місцевого самоврядування встановлюють граничні обсяги емісії цінних паперів, що емітуються органами влади відповідного рівня.
Глава 11. Регулювання діяльності професійних учасників ринку цінних паперів
Стаття 39. Ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів
Всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів, зазначені в главі 2 цього Федерального закону, здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії, що видається Федеральною комісією з ринку цінних паперів або уповноваженими нею органами на підставі генеральної ліцензії.
Кредитні організації здійснюють професійну діяльність над ринком цінних паперів у порядку, встановленому цим Законом для професійних учасників ринку цінних паперів.
Органи, які видали ліцензії, контролюють діяльність професійних учасників ринку цінних паперів і приймають рішення про відкликання виданої ліцензії за порушення законодавства Російської Федерації про цінні папери.
p align="justify"> Діяльність професійних учасників ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій: ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів, ліцензією на провадження діяльності з ведення реєстру, ліцензією фондової біржі.
Глава 12. Федеральна комісія з ринку цінних паперів
Стаття 40. Організація Федеральної комісії з ринку цінних паперів
Федеральна комісія з ринку цінних паперів (далі - Федеральна комісія) є федеральним органом виконавчої з проведення державної політики у сфері ринку цінних паперів, контролю над діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів через визначення порядку своєї діяльності і з визначення стандартів емісії цінних паперів.
Керівник Федеральної комісії є за посадою федеральним міністром.
Посади п'яти членів Федеральної комісії (першого заступника голови, заступників голови Федеральної комісії, секретаря Федеральної комісії) є державними посадами державної служби та заміщуються в установленому порядку.
Основні функції та повноваження Федеральної комісії визначаються цим Федеральним законом.
Федеральна комісія реалізації своїх повноважень створює свої територіальні органи.
Повноваження Федеральної комісії не поширюються на процедуру емісії боргових зобов'язань Уряду Російської Федерації та цінних паперів суб'єктів Російської Федерації.
Стаття 41. Колегія Федеральної комісії
Колегія Федеральної комісії складається з 15 членів, включаючи голову Федеральної комісії, першого заступника та заступників голови Федеральної комісії, секретаря Федеральної комісії.
П'ять членів колегії Федеральної комісії є представниками федеральних органів виконавчої, до компетенції яких входять питання, пов'язані з ринком цінних паперів. До їх складу обов'язково включається представник Міністерства фінансів Російської Федерації.
Один член колегії Федеральної комісії є представником Центрального банку Російської Федерації.
Голова Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів входить до складу колегії Федеральної комісії з посади.
Два члени колегії Федеральної комісії є представниками палат Федеральних Зборів Російської Федерації.
Федеральною комісією створюється консультативно-дорадчий орган - Експертна рада при Федеральній комісії з ринку цінних паперів, до складу якої входять 25 членів: представники державних органів та організацій, діяльність яких пов'язана з регулюванням фінансового ринку та ринку цінних паперів, професійних учасників ринку цінних паперів, що саморегулюються організацій професійних учасників ринку цінних паперів, їх спілок, асоціацій, інших громадських об'єднань та незалежні експерти.
Член Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів призначається строком на два роки з можливістю призначення будь-яку кількість разів.
Робота в колегії Федеральної комісії та Експертній раді при Федеральній комісії з ринку цінних паперів представників державних органів та інших організацій, зазначених у цій статті, здійснюється на безоплатній основі.
Колегія Федеральної комісії самостійно затверджує регламент роботи та діяльності Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів.
Стаття 42. Функції Федеральної комісії
Федеральна комісія:
1) здійснює розробку основних напрямів розвитку ринку цінних паперів та координацію діяльності федеральних органів виконавчої влади з питань регулювання ринку цінних паперів;
2) затверджує стандарти емісії цінних паперів, проспектів емісії цінних паперів емітентів, у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території Російської Федерації, та порядок реєстрації емісії та проспектів емісії цінних паперів;
3) розробляє та затверджує єдині вимоги до правил здійснення професійної діяльності з цінними паперами;
4) встановлює обов'язкові вимоги до операцій із цінними паперами, норми допуску цінних паперів до їхнього публічного розміщення, звернення, котирування та лістингу, розрахунково-депозитарної діяльності. Правила ведення обліку та складання звітності емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів встановлюються Федеральною комісією спільно з Міністерством фінансів Російської Федерації;
5) встановлює обов'язкові вимоги до порядку ведення реєстру;
6) встановлює порядок та здійснює ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також зупиняє або анулює зазначені ліцензії у разі порушення вимог законодавства України про цінні папери;
7) видає генеральні ліцензії на провадження діяльності з ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, а також зупиняє або анулює зазначені ліцензії. Анулювання генеральної ліцензії, виданої уповноваженому органу, не тягне за собою анулювання ліцензій, виданих ним професійним учасникам ринку цінних паперів;
8) встановлює порядок, здійснює ліцензування та веде реєстр саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів та анулює зазначені ліцензії при порушенні вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, а також стандартів та вимог, затверджених Федеральною комісією;
9) визначає стандарти діяльності інвестиційних, недержавних пенсійних, страхових фондів та їх керуючих компаній, а також страхових компаній на ринку цінних паперів;
10) здійснює контроль за дотриманням емітентами, професійними учасниками ринку цінних паперів, саморегулівними організаціями професійних учасників ринку цінних паперів вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, стандарти та вимоги, затверджені Федеральною комісією;
11) забезпечує розкриття інформації про зареєстровані випуски цінних паперів, професійних учасників ринку цінних паперів та регулювання ринку цінних паперів;
12) забезпечує створення загальнодоступної системи розкриття інформації на ринку цінних паперів;
13) затверджує кваліфікаційні вимоги, що пред'являються до осіб та організацій, які здійснюють професійну діяльність із цінними паперами, до персоналу цих організацій, організовує дослідження з питань розвитку ринку цінних паперів;
14) розробляє проекти законодавчих та інших нормативних актів, пов'язаних з питаннями регулювання ринку цінних паперів, ліцензування діяльності його професійних учасників, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, контролю за дотриманням законодавчих та нормативних актів про цінні папери, проводить їх експертизу;
15) розробляє відповідні методичні рекомендації щодо практики застосування законодавства Російської Федерації про цінні папери;
16) здійснює керівництво регіональними відділеннями Федеральної комісії;
17) веде реєстр виданих, призупинених та анульованих ліцензій;
18) встановлює та визначає порядок допуску до первинного розміщення та обігу поза територією Російської Федерації цінних паперів, випущених емітентами, зареєстрованими в Російській Федерації;
19) звертається до арбітражного суду з позовом про ліквідацію юридичної особи, яка порушила вимоги законодавства Російської Федерації про цінні папери та про застосування до порушників санкцій, встановлених законодавством Російської Федерації;
20) здійснює нагляд за відповідністю обсягу випуску емісійних цінних паперів їх кількості в обігу;
21) встановлює співвідношення між розмірами оголошеної емісії акцій на пред'явника та сплаченого статутного капіталу.
Стаття 43. Рішення Федеральної комісії
Федеральна комісія приймає рішення з питань регулювання ринку цінних паперів, діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів та контролю за дотриманням законодавства Російської Федерації та нормативних актів про цінні папери.
Рішення Федеральної комісії приймаються у формі ухвал.
Постанови, прийняті Федеральною комісією, підписуються головою Федеральної комісії, а його відсутність - його першим заступником.
Протоколи Федеральної комісії підписуються головою Федеральної комісії та секретарем Федеральної комісії.
Члени Федеральної комісії мають право внесення їхньої думки з окремих питань до протоколу, а також залучення до протоколу в письмовій формі особливої думки та окремих матеріалів.
Підготовка та прийняття документів, у яких Федеральною комісією спеціально виділяється кредитна організація, проводяться за погодженням із Центральним банком Російської Федерації.
Регулювання операцій із валютними фондовими цінностями провадиться Федеральною комісією за погодженням з Центральним банком Російської Федерації.
Постанови Федеральної комісії з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання федеральними міністерствами та іншими федеральними органами виконавчої влади, органами виконавчої влади суб'єктів Російської Федерації та органами місцевого самоврядування, а також професійними учасниками ринку цінних паперів та саморегулівними організаціями.
Ухвалення постанов Федеральної комісії без попереднього розгляду їх на Експертній раді при Федеральній комісії з ринку цінних паперів не допускається.
Постанови Федеральної комісії підлягають обов'язковому опублікуванню.
Постанови Федеральної комісії можуть бути оскаржені фізичними та юридичними особами до суду або арбітражного суду.
Нормативні акти з питань регулювання ринку цінних паперів, діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів приймаються федеральними міністерствами та іншими федеральними органами виконавчої влади в межах їхньої компетенції лише за погодженням з Федеральною комісією.
Стаття 44. Права Федеральної комісії
Федеральна комісія має право:
1) видавати генеральні ліцензії на здійснення ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів, а також на здійснення контролю на ринку цінних паперів федеральним органам виконавчої влади (з правом делегування функцій ліцензування їх територіальним органам);
2) кваліфікувати цінні папери та визначати їх види відповідно до законодавства Російської Федерації;
3) встановлювати обов'язкові для професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком кредитних організацій) нормативи достатності власних коштів та інші показники, що обмежують ризики операцій з цінними паперами;
4) у випадках неодноразового або грубого порушення професійними учасниками ринку цінних паперів законодавства України про цінні папери приймати рішення про зупинення або анулювання ліцензії, виданої на здійснення професійної діяльності з цінними паперами. Негайно після набрання чинності рішенням Федеральної комісії про зупинення дії ліцензії державний орган, який видав відповідну ліцензію, повинен вжити заходів щодо усунення порушень або анулювати ліцензію;
5) на підставах, передбачених законодавством Російської Федерації, відмовити у видачі ліцензії саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, анулювати видану їй ліцензію з обов'язковим опублікуванням повідомлення про це в засобах масової інформації;
6) організовувати чи разом із відповідними федеральними органами виконавчої проводити перевірки діяльності, призначати і відкликати інспекторів контролю за діяльністю емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних бумаг;
7) направляти емітентам та професійним учасникам ринку цінних паперів, а також їх саморегулівним організаціям приписи, обов'язкові для виконання, а також вимагати від них подання документів, необхідних для вирішення питань, що перебувають у компетенції Федеральної комісії;
8) направляти матеріали до правоохоронних органів і звертатися з позовами до суду (арбітражний суд) з питань, що віднесені до компетенції Федеральної комісії (включаючи недійсність угод із цінними паперами);
9) приймати рішення про створення та ліквідацію регіональних відділень Федеральної комісії;
10) застосовувати заходи до посадових осіб та фахівців, які мають кваліфікаційні атестати на право здійснення операцій з цінними паперами, у разі порушення законодавства Російської Федерації;
11) встановлювати нормативи, обов'язкові для дотримання емітентами цінних паперів, та правила їх застосування.
Стаття 45. Експертна рада при Федеральній комісії з ринку цінних паперів
Професійні учасники ринку цінних паперів обирають своїх кандидатів до Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів на всеросійській конференції професійних учасників ринку цінних паперів, що організується Федеральною комісією.
Обрані професійними учасниками ринку цінних паперів кандидати затверджуються у складі Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів рішенням Федеральної комісії.
Голова Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів обирається членами Експертної ради та затверджується головою Федеральної комісії.
Порядок подання кандидатур для обрання члени Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів від професійних учасників ринку цінних паперів, проведення та підбиття підсумків голосування встановлюється рішенням всеросійської конференції професійних учасників ринку цінних паперів.
Кандидати в Експертну раду при Федеральній комісії з ринку цінних паперів від державних органів надаються цими державними органами та затверджуються рішенням Федеральної комісії.
Експертна рада при Федеральній комісії з ринку цінних паперів здійснює:
Підготовку та попередній розгляд питань, пов'язаних з виконанням повноважень Федеральної комісії;
розробку пропозицій щодо основних напрямів регулювання ринку цінних паперів;
попередній розгляд проектів постанов, що приймаються Федеральною комісією, та їх публікацію на вимогу будь-якого члена Експертної ради при Федеральній комісії з ринку цінних паперів.
Експертна рада при Федеральній комісії з ринку цінних паперів має право більшістю голосів його членів призупинити на строк до шести місяців введення в дію постанов Федеральної комісії.
Стаття 46. Забезпечення діяльності Федеральної комісії
Діяльність Федеральної комісії забезпечується робочим апаратом.
Витрати, пов'язані з діяльністю Федеральної комісії, здійснюються за рахунок коштів федерального бюджету, що спрямовуються на утримання федеральних органів виконавчої влади.
Федеральна комісія є юридичною особою, має печатку із зображенням Державного герба Російської Федерації та зі своїм найменуванням.
Федеральна комісія має розрахунковий рахунок та інші рахунки, включаючи валютний.
Місце знаходження Федеральної комісії – місто Москва.
Стаття 47. Регіональні відділення Федеральної комісії
Регіональні відділення Федеральної комісії утворюються рішенням Федеральної комісії за погодженням з органами виконавчої влади суб'єктів Російської Федерації для забезпечення виконання встановлених законодавством Російської Федерації норм, правил та умов функціонування фондового ринку, практичної реалізації прийнятих Федеральною комісією рішень та контролю за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів.
Регіональне відділення Федеральної комісії діє виходячи з положення, затверджуваного Федеральної комісією.
Голова регіонального відділення затверджується Федеральною комісією виходячи з спільного подання глави виконавчої суб'єкта Російської Федерації і голови Федеральної комісії.
Глава 13. Саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів
Стаття 48. Поняття саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів
Саморегулівною організацією професійних учасників ринку цінних паперів (далі - саморегулівна організація) називається добровільне об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів, що діє відповідно до цього Федерального закону та функціонує на засадах некомерційної організації.
Саморегульована організація створюється професійними учасниками ринку цінних паперів для забезпечення умов професійної діяльності учасників ринку цінних паперів, дотримання стандартів професійної етики на ринку цінних паперів, захисту інтересів власників цінних паперів та інших клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів, які є членами саморегулівної організації, встановлення правил та стандартів проведення операцій із цінними паперами, які забезпечують ефективну діяльність над ринком цінних бумаг.
Усі доходи саморегулівної організації використовуються нею виключно для виконання статутних завдань і не розподіляються серед її членів.
Саморегульована організація відповідно до вимог здійснення професійної діяльності та проведення операцій з цінними паперами, затвердженими Федеральною комісією, встановлює обов'язкові для своїх членів правила провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, стандарти проведення операцій з цінними паперами та здійснює контроль за їх дотриманням.
Стаття 49. Права саморегулівних організацій регулювання ринку цінних паперів
Саморегульована організація має право:
Отримувати інформацію за результатами перевірок діяльності своїх членів, які здійснюються у порядку, встановленому Федеральною комісією (регіональним відділенням Федеральної комісії);
розробляти відповідно до цього Федерального закону правила та стандарти здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами своїми членами та здійснювати контроль за їх дотриманням;
контролювати дотримання своїми членами прийнятих саморегулівною організацією правил та стандартів здійснення професійної діяльності та операцій із цінними паперами;
відповідно до кваліфікаційних вимог Федеральної комісії розробляти навчальні програми та плани, здійснювати підготовку посадових осіб та персоналу організацій, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, визначати кваліфікацію зазначених осіб та видавати їм кваліфікаційні атестати.
Стаття 50. Вимоги до саморегулівних організацій
Організація, заснована щонайменше десятьма професійними учасниками ринку цінних паперів, вправі подати до Федеральної комісії заяву про набуття нею статусу саморегулівної організації.
Організація, створена професійними учасниками ринку цінних паперів, набуває статусу саморегулівної організації на підставі дозволу, виданого Федеральною комісією. Дозвіл, виданий Федеральною комісією саморегулівної організації, включає всі права, передбачені цією статтею.
Для отримання дозволу до Федеральної комісії подаються:
Завірені копії документів про створення саморегулівної організації;
правила та положення організації, прийняті її членами та обов'язкові для виконання всіма членами саморегулівної організації.
Правила та положення саморегулівної організації повинні містити вимоги до саморегулівної організації та її членів щодо:
1) професійної кваліфікації персоналу (крім технічного);
2) правил та стандартів здійснення професійної діяльності;
3) правил, що обмежують маніпулювання цінами;
4) документації, ведення обліку та звітності;
5) мінімальної величини їх власних коштів;
6) правил вступу до організації професійного учасника ринку цінних паперів та виходу чи виключення з неї;
7) рівних прав на представництво при виборах до органів управління організації та участі в управлінні організацією;
8) порядку розподілу витрат, виплат, зборів серед членів організації;
9) захисту прав клієнтів, включаючи порядок розгляду претензій та скарг клієнтів членів організації;
10) зобов'язань її членів стосовно клієнтів та інших осіб щодо відшкодування збитків через помилки або упущення при здійсненні членом організації його професійної діяльності, а також неправомірних дій члена організації або його посадових осіб та/або персоналу;
11) дотримання порядку розгляду претензій та скарг членів організації;
12) процедур проведення перевірок дотримання членами організації встановлених правил та стандартів, включаючи створення контрольного органу та порядок ознайомлення з результатами перевірок інших членів організації;
13) санкцій та інших заходів щодо членів організації, їх посадових осіб та/або персоналу та порядку їх застосування;
14) вимог щодо забезпечення відкритості інформації для перевірок, що проводяться з ініціативи організації;
15) контролю над виконанням санкцій і заходів, застосовуваних до членів організації, і їх обліку.
Саморегульована організація, що є організатором торгівлі, зобов'язана крім вимог, передбачених пунктом 3 цієї статті та статтею 10 цього Федерального закону, встановити та дотримуватись правил:
Укладання, реєстрації та підтвердження угод із цінними паперами;
проведення операцій, які забезпечують торгівлю цінними паперами (клірингових та/або розрахункових операцій);
оформлення та обліку документів, що використовуються членами організації під час укладання угод, проведення операцій з цінними паперами;
вирішення спорів, що виникають між членами організації під час здійснення операцій із цінними паперами та розрахунків із них, включаючи грошові;
процедури надання інформації про ціни попиту та пропозиції, про ціни та обсяг угод з цінними паперами, що здійснюються членами організації;
надання послуг особам, які не є членами організації.
У видачі дозволу може бути відмовлено, якщо у представлених організацією професійних учасників ринку цінних паперів документах не міститься відповідних вимог, перелічених у цій статті, а також передбачається хоча б одне з таких положень:
Можливість дискримінації прав клієнтів, які мають послуги членів організації;
необґрунтована дискримінація членів організації;
необґрунтовані обмеження на вступ до організації та вихід із неї;
обмеження, що перешкоджають розвитку конкуренції професійних учасників ринку цінних паперів, у тому числі регламентація ставок винагороди та прибутків від професійної діяльності членів організації;
регулювання питань, які не належать до компетенції, а також не відповідають цілям діяльності саморегулівної організації;
надання недостовірної чи неповної інформації.
Відмова у видачі дозволу на інших підставах не допускається.
Відкликання дозволу саморегулівної організації проводиться у разі встановлення Федеральною комісією порушень законодавства Російської Федерації про цінні папери, вимог та стандартів, встановлених Федеральною комісією, правил та положень саморегулівної організації, надання недостовірної чи неповної інформації.
Саморегулівна організація зобов'язана подавати до Федеральної комісії дані про всі зміни, що вносяться в документи про створення, положення і правила саморегулівної організації, з коротким обґрунтуванням причин і цілей таких змін.
Зміни та доповнення вважаються прийнятими, якщо протягом 30 календарних днів з моменту їх надходження Федеральною комісією не надіслано письмове повідомлення про відмову із зазначенням його причин.
Розділ VІ. Заключні положення
Стаття 51. Відповідальність за порушення законодавства України про цінні папери
1. За порушення цього Федерального закону та інших законодавчих актів Російської Федерації про цінні папери особи несуть відповідальність у випадках та порядку, передбачених цивільним, адміністративним чи кримінальним законодавством Російської Федерації.
Шкода, заподіяна внаслідок порушення законодавства України про цінні папери, підлягає відшкодуванню в порядку, встановленому цивільним законодавством України.
2. Професійні учасники ринку цінних паперів не мають права маніпулювати цінами на ринку цінних паперів і примушувати до купівлі або продажу цінних паперів шляхом надання спеціально спотвореної інформації про цінні папери, емітентів емісійних цінних паперів, цін на цінні папери, включаючи інформацію, подану в рекламі.
Вчинення зазначених дій професійними учасниками ринку цінних паперів є підставою для зупинення або анулювання виданого ним дозволу, а також інших санкцій, передбачених для членів організацій, що саморегулюються.
Факт маніпулювання цінами на ринку цінних паперів визнається у судовому порядку.
3. Щодо емітентів, які здійснюють недобросовісну емісію цінних паперів, Федеральна комісія:
Вживає заходів до зупинення подальшого розміщення цінних паперів, випущених внаслідок недобросовісної емісії;
опубліковує у засобах масової інформації відомості про факт недобросовісної емісії та підстави зупинення розміщення цінних паперів, випущених у результаті недобросовісної емісії;
письмово повідомляє про необхідність усунення порушень, внесення змін до проспекту емісії та інших умов випуску, а також встановлює строки усунення порушень;
направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної емісії до суду для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб емітента відповідно до законодавства України;
спрямовує матеріали перевірки за фактами недобросовісної емісії до органів прокуратури за наявності у діях посадових осіб емітента ознак складу злочину;
видає письмовий розпорядження про дозвіл подальшого розміщення цінних паперів у разі усунення емітентом порушень, пов'язаних із недобросовісною емісією цінних паперів;
звертається з позовом до суду про визнання випуску цінних паперів недійсним у разі, якщо несумлінна емісія спричинила оману власників, що має істотне значення, або у разі, якщо цілі емісії суперечать основам правопорядку та моральності.
4. Посадові особи емітента, які ухвалили рішення про випуск в обіг цінних паперів, що не пройшли державну реєстрацію, несуть адміністративну чи кримінальну відповідальність відповідно до законодавства Російської Федерації.
5. Випуск цінних паперів може бути визнаний недійсним за позовом Федеральної комісії, регіональних відділень Федеральної комісії, державного реєструючого органу, органу державної податкової служби, прокурора, а також за позовами інших державних органів, які здійснюють повноваження у сфері ринку цінних паперів відповідно до законодавства Російської Федерації Федерації.
Визнання випуску цінних паперів недійсним тягне за собою вилучення з обігу цінних паперів, випущених з порушенням встановленого порядку реєстрації або емісії цінних паперів, та повернення власникам коштів (іншого майна), отриманих емітентом у рахунок оплати цінних паперів.
6. Професійна діяльність над ринком цінних паперів, здійснювана без ліцензії, є незаконною.
Стосовно осіб, які здійснюють безліцензійну діяльність, Федеральна комісія:
Вживає заходів до зупинення безліцензійної діяльності;
опубліковує у засобах масової інформації відомості про факт безліцензійної діяльності учасника ринку цінних паперів;
письмово повідомляє про необхідність отримання ліцензії, і навіть встановлює при цьому терміни;
направляє матеріали перевірки за фактами безліцензійної діяльності до суду для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів відповідно до законодавства України;
звертається з позовом до арбітражного суду про стягнення до доходу держави доходів, отриманих внаслідок безліцензійної діяльності над ринком цінних паперів;
звертається з позовом до арбітражного суду про примусову ліквідацію учасника ринку цінних паперів у разі неотримання ним ліцензії у встановлені терміни.
7. У разі виявлення фактів недобросовісної реклами Федеральна комісія:
Вживає заходів до зупинення недобросовісної реклами;
письмово повідомляє рекламодавця необхідність припинення недобросовісної реклами, і навіть встановлює при цьому терміни;
опубліковує в засобах масової інформації відомості про факти несумлінної реклами та несумлінних рекламодавців;
направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної реклами до суду для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів - рекламодавця відповідно до законодавства України;
зупиняє дію ліцензії на провадження діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють недобросовісну рекламу цінних паперів;
звертається з позовом до суду про визнання випуску цінних паперів недійсним у разі, якщо несумлінна реклама спричинила оману власників, що має істотне значення.
8. Професійні учасники ринку цінних паперів та емітенти цінних паперів, а також їх посадові особи мають право на оскарження дій Федеральної комісії з припинення порушень законодавства Російської Федерації про цінні папери та застосування заходів відповідальності у порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації.
9. У випадках, передбачених цим Законом та іншими законодавчими актами Російської Федерації про цінні папери, учасники ринку цінних паперів зобов'язані забезпечувати майнові інтереси власників заставою, гарантією та іншими способами, передбаченими цивільним законодавством Російської Федерації, а також страхувати майно та ризики, пов'язані з діяльністю над ринком цінних паперів.
Стаття 52. Перехідні положення у зв'язку з набранням чинності цим Законом
Кредитні організації мають право здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі ліцензії на здійснення банківських операцій протягом одного року з дня набрання чинності цим Федеральним законом. Федеральна комісія має право продовжити зазначений термін до двох років.
Інвестиційні інститути, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі ліцензії, виданої до набрання чинності цим Федеральним законом, а також фондові біржі повинні привести свої установчі та внутрішні документи (регламенти) у відповідність з ним протягом одного року з дня його офіційного опублікування . Федеральна комісія має право продовжити зазначений термін до двох років.
Стаття 53. Порядок набрання чинності цим Законом
1. Цей Федеральний закон набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
2. Запропонувати Президенту Російської Федерації і доручити Уряду Російської Федерації привести свої нормативні правові акти у відповідність із цим Федеральним законом.
Президент
Російської Федерації
Б.Єльцин
Довгограючий процес із кількістю учасників більше одного вимагає формалізації. Переділ власності у 90-х роках призвів до підготовки закону "Про ринок цінних паперів". Норматив зазнав п'яти десятків поправочних формулярів за 20 років. Коригування зазнавали труднощі емісії облігацій та розписок, а також складності діяльності з управління цінними паперами.
Законодавча база
Табель дорогих активів великий:
- акції та облігації:
- паї ПІФ:
- чеки та коносаменти;
- векселі та заставні.
ФЗ ринку цінних паперів регулює відносини суб'єктів на полі емісійних інструментів.
Закон створили на підготовленому ґрунті, паралельно з оновленим Цивільним Кодексом та укладанням про акціонерні товариства.
Економічна та політична розкладка сил усередині країни та необхідність урахування міжнародних правил диктують зміни до закону. Останнє коригування відбулося 31 грудня. Країни слухали бій курантів, а служителі Феміди затверджували поправки.
Визначення поняття
Діяльністю з управління цінними паперами вважається функціонування професійних учасників ринку цінних паперів РЦБ за умов довірчого керівництва акціями та облігаціями; похідними активами - ф'ючерсами та опціонами; грошима для купівлі та продажу перерахованого.
У ст. 39 ФЗ розтлумачено ключові терміни РЦБ, перераховано види професійної зайнятості та закріплено посилання на обмеження щодо суміщення професійних операцій на РЦБ. Крім того, там викладено норми щодо емісійних цінностей – їх різновиди, порядок випуску та обігу.
Активність на РЦБ
Діяльність професійного учасника ринку цінних паперів станом на січень 2018 року включає шість видів занять:
- брокерські операції. Є дії над акціями та облігаціями виробляються з урахуванням возмездных договорів із клієнтом з допомогою клієнта. У законі уточнюється, хто може бути клієнтом – емітент чи особа з вільними коштами.
- Дилерська практика- це теж купівля/реалізація активів, але вже за власний рахунок і від власного імені за ціною, заявленою публічно.
- Депозитарні функції - зберігання сертифікатів на активи, якщо вони випущені у паперовій формі, або створення та підтримання в актуальному стані облікових записів про перехід права власності на цінні свідоцтва.
- Веде реєстр власників цінних активів. Ця діяльність передбачає збір, обробку, архівування та надання за обґрунтованим запитом відомостей про власників акцій, облігацій та інші активи.
- Організація торгівлі на фондовому та інших ринках, послуги учасникам РЦБ для результативного укладання угод.
- Діяльність з управління цінними паперами, договірні відносини з зазначеною платою за послуги та строком виконання зобов'язань з довірчого управління: чужими цінними активами у вигляді коштів на придбання паїв; активами, що вже перебувають у власності; грошима та паперами, отриманими як результат операцій з переданими у відання цінностями.
Управитель зобов'язаний дотримуватися інтересів клієнта і здійснювати доходні операції в рамках укладеного договору. За проведену роботу він має право на винагороду та на компенсацію понесених необхідних витрат. Оплата за працю та відшкодування витрат провадиться за рахунок об'єктів завідування. Отримано клієнтом дохід за підсумками довірчого керівництва цінними паперами або зазнали збитків, за роботу управителя треба розплатитися за умовами договору.
До 2011 року в законі працювала ще стаття про кліринг. Потім цю роботу з нормативу виключено і обвішано власними правилами. З грудня 2018 року ст. 6 Закону про ринки цінних паперів поповниться двома новими пунктами інвестиційного консультування.
Кого вважають профі
Переліченою вище діяльністю з управління цінними паперами вправі займатися виключно юрособи (ст. 2). На роль інвестиційного радника мають право претендувати як вони, так і фізособи (ІП). Для претендентів обов'язкова умова відповідності - членство в саморегулюючій організації інвестиційних радників.
Хоч би якою працею не займався професійний учасник, він носить звання керівника.
Добротність та правомірність рухів професійних учасників РЦБ контролює ФСФР - федеральна служба з фінансових ринків. КФУ підконтрольні Центральному Банку.
Організатори торгівлі цінними паперами та інші професійні учасники здійснюють внутрішній контроль за силами штатних ревізорів.
Кодекс правління
Учасники РЦБ допускаються до здійснення функцій на підставі ліцензій:
- управління активами;
- на ведення реєстру власників ринкових активів;
- на організацію фондової торгівлі (біржі).
Правила провадження діяльності з управління цінними паперами закріплені у постанові ЦБ РФ. Положення, що існувало раніше «Порядок…», замінює на «Вимоги…»:
- до регламенту адміністрування занять із завідування дорогими активами;
- до режиму розкриття відомостей про рух активів, довірених керуючому;
- запобігання зіткненню інтересів керівника та клієнтів.
У ст. 39-ФЗ прямо зазначено, що й дії керівника вступили у протиріччя з інтересами клієнта і призвели громадянина, що довірився, до збитків, то керівник відповідає за заподіяну шкоду і відшкодовує клієнту втрати. Крім того, встановлені обмеження на суміщення видів занять.
Компанія, яка веде реєстр, немає права займатися іншими видами професійних практик на РЦБ, а клієнтський брокер немає доступу до депозитарним заняттям.
Форекс-дилери обмежені власним заняттям, немає права поєднувати функції професійного учасника РЦБ, не дозволяється займатися іншою роботою із переліку, встановленого законом 39.
Дозволено одночасно надавати комплекти послуг у наступному складі:
- брокерські;
- дилерські;
- з управління цінними паперами.
Правила обліку
Управитель наділений обов'язком ведення обліку цінних паперів, переданих йому в управління. Знання цивільного права та норм бухгалтерського обліку - обов'язкова якість професійного менеджера.
Цінності обліковуються в розрізі кожного довірителя. Порушення порядку обліку керуючим розцінюється як адміністративне правопорушення з наступним покаранням у вигляді штрафу в інтервалі 20-30 тисяч або усунення служби на рік. Стягнення з юридичних лежать у межах 500-700 тисяч.
Банки та папери
Окрім традиційних банківських функцій, КФУ відіграють на фондовому ринку таку роль:
- емітента, коли банк випускає в обіг власні облігації для залучення дешевих позик чи акції на формування статутного фонду;
- інвестора, що вкладає фінанси у частки та паї чужих проектів з планом подальшого отримання доходу у вигляді частини прибутку профінансованого емітента - дивідендів або купонного доходу;
- професійного учасника РЦБ, виконуючи на основі ліцензії роботу брокера, дилера або керуючого цінними паперами.
Діяльність банків з управління цінними паперами включає видачу позик для купівлі дорогого майна, виконання функцій платіжних агентів компаній-емітентів та проведення розрахунків за підсумками ринкових маніпуляцій.
Помічник професіонала
У переліку суб'єктів, які управляють цінними активами, немає терміна «трансфер-агент». ФЗ про ринок цінних паперів не зараховує таких осіб до професійних учасників. Організації, що надає послуги трансферу, не потрібне ліцензування та вступ до СРО.
Навантаження трансфер-агента такі:
- прийом формулярів від зареєстрованих у реєстрі осіб під час маніпуляцій з активами;
- акумуляція оригіналів, що стосуються вироблених дій з активами, та відправка реєстроутримувачу;
- видача особам формулярів, що перебувають у реєстрі, підготовлених власником реєстру;
- підтвердження підпису на розпорядженнях осіб, що перебувають у реєстрі, при господарюванні над цінними паперами.
Виключно збирання та передача інформації. Утримувач реєстру розпоряджається отриманим матеріалом: коригує облікові записи та готує виписки.
розміщує на своєму офіційному сайті в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" відомості про факт емісії цінних паперів, що здійснюється з порушенням вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, та про підстави зупинення розміщення цінних паперів, випущених у результаті такої емісії;
повідомляє у письмовій формі необхідність усунення порушень, і навіть встановлює терміни усунення порушень;
Пункт 5 – Втратив силу.
8. Професійні учасники ринку цінних паперів та емітенти цінних паперів мають право оскаржити до арбітражного суду дії федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів щодо припинення порушень законодавства Російської Федерації про цінні папери та застосування заходів відповідальності в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації.
5) іноземні організації, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу на іноземній біржі, що входить до переліку, затвердженого федеральним органом виконавчої влади з ринку цінних паперів відповідно до пункту 4 цієї статті.
5. Цінні папери міжнародних фінансових організацій допускаються до публічного розміщення та (або) публічного звернення в Російській Федерації, якщо умови їх випуску не містять обмежень на обіг таких цінних паперів серед необмеженого кола осіб та (або) пропозицію таких цінних паперів необмеженому колу осіб.
9. У разі публічного розміщення та (або) публічного обігу цінних паперів іноземних емітентів у Російській Федерації облік прав на такі цінні папери здійснюється депозитаріями, що є юридичними особами відповідно до законодавства Російської Федерації та відповідними вимогами нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів до таких депозитарій.
16. Особи, які підписують проспект цінних паперів іноземного емітента від імені іноземного емітента, визначаються відповідно до особистого закону іноземного емітента, а у разі, якщо таким емітентом є міжнародна фінансова організація, відповідно до установчих документів цієї міжнародної фінансової організації.
17. Проспект цінних паперів іноземного емітента повинен бути підписаний іноземним емітентом, якщо такий проспект надається для допуску цінних паперів іноземного емітента:
1) до розміщення Російської Федерації, зокрема громадському;
2) до громадського звернення до Російської Федерації у разі, якщо зазначені цінних паперів не звертаються на іноземному організованому (регульованому) фінансовому ринку.
21. Російська біржа, яка допустила до організованих торгів цінні папери іноземних емітентів, зобов'язана в порядку та строки, які встановлені нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів, розкривати інформацію про такі цінні папери, у тому числі про їх емітенти, на іноземному мові з наступним її перекладом російською мовою. Подальший переклад зазначеної інформації на російську мову не потрібен у разі її розкриття на іноземній мові, що використовується на фінансовому ринку.
24. До відносин, пов'язаних з розміщенням у Російській Федерації цінних паперів іноземних емітентів, положення цього Федерального закону не застосовуються.
25. Векселі, чеки, коносаменти та інші аналогічні цінні папери, видані відповідно до іноземного права, можуть звертатися до Російської Федерації без дотримання умов, передбачених пунктом 1 цієї статті.
27. Цінні папери іноземних емітентів, що засвідчують права щодо цінних паперів російського емітента, що представляють, або іноземного емітента, допущених до організованих торгів на російській біржі, можуть бути допущені до організованих торгів без укладення договору з емітентом відповідних цінних паперів, а також без подання про паперів.
2. До кваліфікованих інвесторів належать:
1) професійні учасники ринку цінних паперів;
1.1) клірингові організації;
2) кредитні організації;
7) Банк Росії;
8) державна корпорація "Банк розвитку та зовнішньоекономічної діяльності (Зовнішекономбанк)";
9) Агентство зі страхування вкладів;
10) міжнародні фінансові організації, у тому числі Світовий банк, Міжнародний валютний фонд, Європейський центральний банк, Європейський інвестиційний банк, Європейський банк реконструкції та розвитку;
1) загальна вартість цінних паперів, якими володіє ця особа, та (або) загальний розмір зобов'язань з договорів, що є похідними фінансовими інструментами та укладених за рахунок цієї особи, відповідають вимогам, встановленим нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів. При цьому зазначений орган визначає вимоги до цінних паперів та інших фінансових інструментів, які можуть обліковуватися при розрахунку зазначеної загальної вартості (загального розміру зобов'язань), а також порядок її (його) розрахунку;
3) уклало угоди з цінними паперами та (або) уклало договори, що є похідними фінансовими інструментами, у кількості, обсязі та в строк, які встановлені нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади щодо ринку цінних паперів.
3) має оборот (виручку) від реалізації товарів (робіт, послуг) у розмірі та за період, які встановлені нормативними правовими актами федерального органу виконавчої по ринку цінних паперів;
4) має суму активів за даними бухгалтерського обліку за останній звітний рік у розмірі, встановленому нормативними правовими актами федерального органу виконавчої по ринку цінних паперів.
Пункт 6. – Втратив силу.
7. Визнання особи за його заявою кваліфікованим інвестором здійснюється брокерами, керуючими, іншими особами у випадках, передбачених федеральними законами (далі - особа, яка здійснює визнання кваліфікованим інвестором), у порядку, встановленому федеральним органом виконавчої влади на ринку цінних паперів.
8. У разі визнання особи кваліфікованим інвестором на підставі наданої їм недостовірної інформації наслідки, передбачені статті 3 та частиною восьмою цього Закону, не застосовуються. Визнання особи кваліфікованим інвестором на підставі наданої їм недостовірної інформації не є підставою недійсності правочинів, вчинених за рахунок цієї особи.
1. Договором репо визнається договір, за яким одна сторона (продавець за договором репо) зобов'язується у строк, встановлений цим договором, передати у власність іншій стороні (покупцю за договором репо) цінні папери, а покупець за договором репо зобов'язується прийняти цінні папери та сплатити за них певну грошову суму (перша частина договору репо) та за яким покупець за договором репо зобов'язується у строк, встановлений цим договором, передати цінні папери у власність продавця за договором репо, а продавець за договором репо зобов'язується прийняти цінні папери та сплатити за них певну грошову суму (друга частина договору репо).
9. Якщо інше не передбачено цією статтею, покупець за договором репо зобов'язаний передати продавцю за договором репо по другій частині договору репо цінні папери того самого емітента (особи, яка видала цінні папери), що засвідчують той самий обсяг прав, у тій же кількості, що й цінні папери, передані покупцю за договором репо за першою частиною договору репо.
10. У разі, якщо цінні папери, передані за першою частиною договору репо, були конвертовані, на виконання другої частини договору репо покупець за договором репо передає продавцю за договором репо цінні папери, в які було конвертовано цінні папери, передані за першою частиною договору репо . Зазначене правило застосовується також до цінних паперів, отриманих покупцем за договором репо відповідно до пунктів 11 та 12 цієї статті.
1) умови та порядок сплати грошових коштів та (або) передачі цінних паперів відповідно до пункту 14 цієї статті. При цьому сума грошових коштів, що підлягають сплаті, і (або) кількість цінних паперів, що підлягають передачі, можуть визначатися окремо за кожним договором репо, за групою договорів репо та (або) за всіма договорами репо, укладеними між сторонами на умовах, зазначених такою генеральною угодою (єдиним договором) ) або такими правилами;
2) підстави та порядок припинення зобов'язань за одним договором репо, за групою договорів репо та (або) за всіма договорами репо, укладеними між сторонами на умовах, зазначених такою генеральною угодою (єдиним договором) або такими правилами, у тому числі на вимогу однієї з сторін при невиконанні чи неналежному виконанні іншою стороною зобов'язань за договором репо. При цьому припинення зобов'язань допускається за наявності однієї з умов, передбачених підпунктами 1-3 пункту 16 цієї статті.
21. До договору репо застосовуються відповідно до загальних положень Цивільного кодексу Російської Федерації про купівлю-продаж, якщо це не суперечить правилам цієї статті та суті договору репо. При цьому продавець за договором репо та покупець за договором репо визнаються продавцями цінних паперів, які вони повинні передати на виконання зобов'язань по першій та другій частинах договору репо, та покупцями цінних паперів, які вони повинні прийняти та сплатити на виконання зобов'язань по першій та другій частинах договору репо.
2. У випадку, якщо сторони мають намір укласти більше одного договору, що є похідним фінансовим інструментом, порядок укладення таких договорів, а також їх окремі умови можуть бути узгоджені сторонами укладанням між ними генеральної угоди (єдиного договору) та (або) визначено специфікаціями та ( або) правилами бірж та (або) правилами клірингу. До відносин сторін у зв'язку з укладанням та виконанням (припиненням) договору, що є похідним фінансовим інструментом, положення генеральної угоди застосовуються, якщо це передбачено зазначеним договором.
3. Договором, що є похідним фінансовим інструментом, а також генеральною угодою (єдиним договором), специфікацією та (або) правилами біржі та (або) правилами клірингу може бути передбачено, що окремі умови такого договору (генеральної угоди, специфікації або правил біржі, правил клірингу) визначаються зразковими умовами, розробленими для зазначеного договору саморегулівними організаціями на ринку цінних паперів та опублікованими у пресі або розміщеними в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет".
4. Генеральною угодою (єдиним договором), специфікацією та (або) правилами біржі та (або) правилами клірингу можуть бути передбачені підстави та порядок припинення зобов'язань за всіма договорами, що є похідними фінансовими інструментами, укладеними між сторонами на умовах, встановлених зазначеною генеральною угодою ( єдиним договором), специфікацією або правилами, у тому числі на вимогу однієї із сторін при невиконанні або неналежному виконанні іншою стороною зобов'язань за договором, що є похідним фінансовим інструментом. При цьому мають бути встановлені порядок визначення суми коштів (кількості іншого майна), що підлягають передачі стороною (сторонами) у зв'язку із припиненням зобов'язань за договорами, що є похідними фінансовими інструментами, а також термін такої передачі.
Укладання договорів, зазначених в абзаці першому цього пункту, не на торгах біржі допускається за умови, що сплата грошових сум залежно від настання обставини, що свідчить про невиконання або неналежне виконання однією або кількома юридичними особами, державами або муніципальними утвореннями своїх зобов'язань здійснюється за рахунок кредитної організації, брокера, дилера, а сторона, яка має право на отримання таких грошових сум, або особа, за рахунок якої вона діє, є юридичною особою.
7. Укладання договорів, що є похідними фінансовими інструментами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, може здійснюватися лише через брокерів. Зазначене правило не поширюється на кваліфікованих інвесторів з федерального закону, і навіть на випадки, встановлені федеральним органом виконавчої з ринку цінних паперів.
1. Якщо сторони мають намір укласти більше одного договору репо, та (або) договору, що є похідним фінансовим інструментом, та (або) договору іншого виду, об'єктом якого є цінні папери та (або) іноземна валюта, такі договори можуть укладатися на умовах, визначених генеральною угодою (єдиним договором). При цьому умови зазначених договорів, а також генеральної угоди (єдиного договору) можуть передбачати, що окремі умови визначаються зразковими умовами договорів, затвердженими саморегульованою організацією професійних учасників ринку цінних паперів і опублікованими в пресі або розміщеними в мережі "Інтернет".
1. Цей Федеральний закон набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
2. Запропонувати Президенту Російської Федерації і доручити Уряду Російської Федерації привести свої нормативні правові акти у відповідність із цим Федеральним законом.
Президент
Російської Федерації
Б.ЄЛЬЦИН
Москва, Кремль
1. Утримувачі реєстру та депозитарії зобов'язані забезпечити конфіденційність інформації про особу, якій відкрито особовий рахунок (рахунок депо), а також інформацію про такий рахунок, включаючи операції щодо неї.
2. Відомості, зазначені у пункті 1 цієї статті, можуть бути надані тільки особі, якій відкрито особовий рахунок (рахунок депо), або його представнику, а також іншим особам відповідно до федеральних законів. Депозитарії мають право за письмовою вказівкою депонента надавати іншим особам інформацію про такого депонента, а також про операції з його рахунку депо.
3. Відомості, зазначені у пункті 1 цієї статті, можуть надаватись депозитарієм особам, зазначеним у депозитарному договорі, у встановлених ним випадках.
3.1. Якщо власником реєстру або депозитарієм зафіксовано обтяження цінних паперів або зареєстровано факт їх обтяження, у тому числі заставу, інформація, зазначена в пункті 1 цієї статті, може бути надана особі, на користь якої зафіксовано (зареєстровано) обтяження цінних паперів, у порядку, встановленому Банком Росії.
4. Відомості, зазначені у пункті 1 цієї статті, можуть бути також надані судам та арбітражним судам (суддям), Банку Росії, а за наявності згоди керівника слідчого органу - органам попереднього слідства у справах, що перебувають у їх провадженні, органам внутрішніх справ під час здійснення ними функцій щодо виявлення, попередження та припинення злочинів у сфері економіки за наявності згоди керівника зазначених органів, а також у випадках та обсязі, передбачених федеральним законом, виборчим комісіям при здійсненні ними функцій з контролю за порядком формування та витрачанням коштів виборчих фондів, фондів референдуму, за джерелами та розмірами майна, одержуваного політичними партіями, їх регіональними відділеннями та іншими зареєстрованими структурними підрозділами у вигляді пожертв громадян та юридичних осіб, а також за джерелами грошових коштів та іншого майна політичних партій, їх регіональних відділень та інших зареєстрованих структурних підрозділів, отриманих у результаті укладання угод.
5. Інформація про особу, якій відкрито особовий рахунок (рахунок депо), а також інформація про кількість цінних паперів, які обліковуються на вказаному особовому рахунку (рахунку депо), може бути також надана емітенту (особі, яка зобов'язана з цінних паперів), якщо це необхідне виконання ним обов'язків, передбачених федеральними законами, та інших випадках, передбачених федеральним законом.
5.1. Власники реєстру та депозитарії зобов'язані отримувати в порядку, встановленому Банком Росії за погодженням з Центральною виборчою комісією Російської Федерації, і розглядати запити, що надійшли від Центральної виборчої комісії Російської Федерації, виборчих комісій суб'єктів Російської Федерації про подання відомостей про цінні папери, що належать кандидатам у депутати або на інші виборні посади, а випадках, передбачених федеральним законом, відомостей про цінних паперах, що належать подружжю та неповнолітнім дітям кандидатів у депутати або на інші виборні посади, що направляються з метою проведення передбаченої законодавством Російської Федерації про вибори перевірки достовірності відомостей, поданих кандидатами в депутати або на інші виборні посади до виборчих комісій. За наявності у власників реєстру та депозитаріїв запитуваних відомостей власники реєстру та депозитарії зобов'язані надсилати зазначені відомості до Центральної виборчої комісії Російської Федерації, виборчі комісії суб'єктів Російської Федерації у порядку та строки, встановлені Банком Росії за погодженням з Центральною виборчою комісією Російської Федерації, в обсязі, передбаченому законодавством Російської Федерації про вибори.
6. У разі порушення власником реєстру або депозитарієм вимог цієї статті особи, права яких порушені, мають право вимагати від відповідного власника реєстру або депозитарію відшкодування заподіяних збитків.
7. Утримувач реєстру та депозитарій несуть відповідальність за порушення вимог цієї статті у порядку, встановленому законодавством Російської Федерації.